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ICS03.160CCSA10DB1403阳泉市地方标准DB1403/T9—2022行政审批事项容缺受理服务规范2022-07-15发布2022-07-15实施阳泉市市场监督管理局发布
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2DB1403/T9—2022目次前言.............................................................................II1范围...............................................................................12规范性引用文件.....................................................................13术语和定义.........................................................................14受理条件...........................................................................15集中审批部门要求...................................................................26服务流程...........................................................................26.1一次性告知.....................................................................26.2容缺承诺.......................................................................26.3受理审查.......................................................................26.4补正审查.......................................................................36.5办结送达.......................................................................37服务保障...........................................................................38监督、评价与改进...................................................................38.1监督...........................................................................38.2评价...........................................................................38.3改进...........................................................................4附录A（资料性）容缺受理承诺书.....................................................5附录B（资料性）容缺受理通知书.....................................................8附录C（资料性）容缺受理补正材料通知书.............................................9参考文献.......................................................................10I
3DB1403/T9—2022前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由阳泉市行政审批服务管理局提出、组织实施和监督检查。本文件由阳泉市行政审批标准化技术委员会（YQS/TC04）归口。本文件起草单位：麦斯达夫标准化服务（山西）有限公司、阳泉市行政审批服务管理局。本文件主要起草人：张曼、魏海文、牛建东、魏京军、朱建芳、郝增、郑波、王超、倪长虹。II
4DB1403/T9—2022行政审批事项容缺受理服务规范1范围本文件规定了行政审批事项容缺受理服务的受理条件、服务要求、服务流程、服务保障、监督、评价与改进。本文件适用于阳泉市行政审批事项的容缺受理服务。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T32618政务服务中心信息公开业务规范GB/T40762政务服务满意度评价规范3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1容缺受理对基本条件具备、主要申请材料齐全且符合基本法定条件，但次要条件、非关键性材料或手续欠缺的行政审批事项，行政审批机关办理手续后先予受理，在申请人补齐全部材料后，在承诺办结时限内及时出具办理结果的办理方式。3.2主要申请材料法律法规规章所规定的，能够证明行政审批事项基本条件的材料，是行政审批部门启动行政审批的必要材料。注：以下简称主要材料。3.3次要申请材料主要申请材料以外的其他材料，是依法依规作出行政审批决定的必要材料。注：以下简称次要材料。4受理条件4.1容缺受理事项应为承诺件，包含但不限于行政许可、行政确认、行政奖励、行政给付、行政裁决和其他权力。4.2申请人自愿选择容缺受理服务。1
5DB1403/T9—20224.3国家企业信用信息公示系统中未列入经营异常名录和严重违法失信企业名单。4.4申请人提交的主要申请材料齐全且符合规范要求。5集中审批部门要求5.1应编制容缺受理事项清单，包含但不限于：a)主要材料及依据、要求、规格份数；b)次要材料及依据、要求、规格份数、补齐补正时限；c)承诺时限；d)审批流程；e)办理结果；f)咨询和投诉电话。5.2应对外公开公示容缺受理事项清单并动态管理。公开方式按GB/T32618的规定执行。5.3应明确界定次要材料，包括但不限于如下：a)在政务信息共享平台可获取的证明材料；b)申请人自行编写的书面材料；c)需要多个阶段办理的行政审批事项，前一阶段办理时已经提交的申请材料办理结果。6服务流程6.1一次性告知6.1.1对申请人提出的行政审批事项申请时，窗口工作人员应一次性告知该事项的：a)主要材料名称；b)次要材料名称、补正形式、容缺时限及超期补正的处理办法；c)容缺受理的次要材料补齐补正时限不应超过该事项的承诺审批时限；d)承诺时限和法律效力；e)不实承诺和违反承诺的法律后果；f)因未在承诺时限内补齐补正材料自行承担后果。6.1.2如补齐补正时限有特殊要求，窗口工作人员应一次性告知。6.2容缺承诺6.2.1窗口工作人员应指导申请人填写《容缺受理承诺书》（参见附录A）。6.2.2《容缺受理承诺书》应包括但不限于以下内容：a)所作承诺是申请人真实意思表示；b)已经知晓容缺受理告知的全部内容；c)提供的所有申请材料真实有效；d)承诺在要求时限内补齐补正相关材料；e)逾期未补齐补正，且所提交的材料未在时限内取回的，由集中审批部门处置；f)违反承诺的责任。6.3受理审查6.3.1受理人员应在收到申请人书面承诺后初步审核主要材料：2
6DB1403/T9—2022a)对于主要材料齐全且符合法定形式，仅缺少次要申请材料或材料存在缺陷、瑕疵的，应予以受理，出具《容缺受理通知书》（参见附录B），承诺审批时限自容缺受理之日起开始计时；b)对于主要材料不齐全或不符合法定形式的，不予受理；c)主要申请材料齐全且已出具书面承诺的应容缺受理，应确定补齐材料的方式，如现场提交、邮寄提交、网上提交等。6.3.2受理后推送至审批人员，由审批人员在审批时限内对容缺受理业务的主要材料进行形式审查。6.3.3容缺受理事项涉及现场踏勘、专家评审相关工作的，应在对主要材料审查后出具容缺受理审查意见，作为开展现场踏勘、专家评审相关环节工作的依据。6.4补正审查6.4.1工作人员在补齐补正时限内收到申请人通过现场提交、邮寄或其他方式补齐补正的次要材料时，应对补正材料进行符合性、齐全性审查，出具审查意见。6.4.2符合要求应推送至相应审批业务科室及时完成审查审批工作。补齐补正的所有材料符合要求方可出具审批决定。6.4.3未在承诺时限内补齐补正材料或提交的次要材料不符合要求的，应出具《容缺受理补正材料通知书》（参见附录C），退回申请，并告知申请人20个工作日内取回已提交的材料，逾期未取的由集中审批部门处置。6.4.4多个部门共同审批的事项，应按并联审批相关规定进行审批。6.5办结送达6.5.1在容缺受理时限内补正的准予办结，出件人员应通知申请人领取相关批文、证照，按照需求送达审批结果。6.5.2在容缺受理时限内未补正的不予办结，出具审定意见和理由。7服务保障7.1应建立容缺受理平台保障机制，完善全流程平台的相应功能开发和运维工作，保障容缺受理业务的流程配置、线上流转、文书下载和统计查询等功能运转正常。7.2应制定窗口服务人员内部培训计划，协助申请人准备容缺材料，配备专人催办。7.3建立容缺受理服务信用信息档案，真实记录申请人申请办理容缺受理业务时履行承诺义务情况，设置信用信息查询接口，作为申请人能否再次享有容缺受理服务的重要依据。内容包含容缺受理服务的申请人、申请事项、容缺材料、补正时间等。8监督、评价与改进8.1监督8.1.1应定期组织开展行政审批事项的容缺受理服务调查，综合评价政策知悉度、办事便利度、服务满意度等。8.1.2应加强对容缺受理事项的组织协调、跟踪督办，定期组织开展容缺受理事项专项督查。8.1.3应设立容缺受理监督电话，及时获取申请人对服务质量的意见、建议和投诉并做好详细记录。8.1.4宜委托有资质的第三方评估机构开展容缺受理工作评估，并及时将评估结果向社会公布。8.2评价3
7DB1403/T9—2022委托或引导社会组织、中介组织、研究机构等第三方，定期开展容缺受理服务满意度评价，并按照GB/T40762的要求执行。8.3改进行政审批部门应根据评价结果持续改进容缺受理服务方式，优化服务流程，持续提升服务质量。4
8DB1403/T9—2022AA附录A（资料性）容缺受理承诺书容缺受理承诺书（法人）本人（单位），统一社会信用代码，法定代表人，身份证号，联系电话，（经办人，身份证号，联系电话），现申请容缺受理办理事项。本人（单位）自愿作出承诺：一、所作承诺的意思表示真实；二、提供的所有材料真实有效；三、知晓容缺受理的条件、要求、本人应承担的义务和责任；四、知晓需补齐补正的材料和要求；五、在年月日前，提交需要补齐补正的下列材料：（一）（二）（三）（四）六、愿意承担违反承诺的法律后果。5
9DB1403/T9—2022本人签名：法定代表人或授权委托人（需授权委托书）：承诺单位（盖章）：年月日（本文书一式两份，集中审批部门与申请人各执一份）6
10DB1403/T9—2022容缺受理承诺书(自然人)本人，身份证号码；联系电话，申请办理（事项名称），因，申请容缺受理。本人承诺：一、所作承诺意思表示真实；二、提供的所有材料真实有效；三、知晓容缺受理的条件、要求、本人应承担的义务和责任；四、知晓需补齐补正的材料和要求；五、在年月日前，提交需要补齐补正的下列材料：（一）（二）（三）（四）六、未按规定要求在承诺期限内补齐补正全部材料，集中审批部门可退件办结；如未在退件后20个工作日内取回所提交申请材料，由集中审批部门对申请材料处置；七、愿意承担不实承诺产生的后果。承诺单位（盖章）：年月日7
11DB1403/T9—2022BB附录B（资料性）容缺受理通知书容缺受理通知书申请人（单位）名称：年月日，我单位收到您（单位）申请办理XXX事项所送的有关材料后，依法进行审查。您单位的申报材料主要材料齐全，基本审批条件具备。按照《容缺受理工作制度》规定，可进行容缺受理，并进入审核程序。对照审批要求，您（单位）仍需要补充以下材料：1.2.3.请将上述材料在年月日前补齐补正，补齐补正时间以送达受理窗口时间为准，到期无法补齐补正容缺材料或补齐补正的材料不符合要求的，视为放弃申请。我单位将终止该事项的办理工作，并作退件处理。特此通知。单位（公章）年月日8
12DB1403/T9—2022CC附录C（资料性）容缺受理补正材料通知书容缺受理补正材料通知书申请人（单位）：您（您单位）提出的事项申请，尚有以下次要申请材料欠缺或存在瑕疵：1.2.3.在您（您单位）签署《容缺受理承诺书》后，事项可先予受理，并进入审批流程；在您（您单位）的容缺补正材料送达后，按承诺时限完成办理工作。如到承诺期限未送达容缺补正材料或所补齐补正的材料不符合要求的，我单位将终止办理工作，工作人员将在终止办理后的2个工作日内以电话方式通知您，退还已经收取的材料。特此通知。经办人（签名）：联系方式：年月日9
13DB1403/T9—2022参考文献[1]《国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》（国办发〔2019〕35号）[2]《国务院关于加快推进政务服务标准化规范化便利化的指导意见》（国发〔2022〕5号）[3]《山西省一枚印章管审批条例》（2021年3月31日山西省第十三届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过）[4]《阳泉市行政审批服务管理局关于印发审批事项推行容缺受理和告知承诺制办理实施方案的通知》（阳审管字〔2021〕44号）_________________________________10
