DB23∕T 3201—2022 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审规范(黑龙江省)

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ICS13.200CCSC78□B23黑龙江省地方标准DB23/T3201—2022小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审规范

1DB23/T3201-2022目次前言.................................................................................II1范围...............................................................................12规范性引用文件.....................................................................13术语和定义.........................................................................14一般要求...........................................................................25管理要素...........................................................................3附录A（规范性）小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准.......................8参考文献.............................................................................31I

2DB23/T3201-2022前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由黑龙江省应急管理厅提出并归口。本文件起草单位：黑龙江省安全生产技术中心。本文件主要起草人：于静、王惠峰、杨帆、王戈、于爱东。II

3DB23/T3201-2022小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审规范1范围本文件规定了小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审的术语和定义、一般要求以及管理要素。本文件适用于小微型危险化学品从业单位开展安全生产标准化创建和评审工作。本文件不适用加油站的安全生产标准化创建和评审工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB2894安全标志及其使用导则GB7231工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识GB15603常用化学危险品贮存通则GB30871化学品生产单位特殊作业安全规范GB/T33000企业安全生产标准化基本规范GB39800.1个体防护装备配备规范第1部分：总则GB39800.2个体防护装备配备规范第2部分：石油、化工、天然气GB50016建筑设计防火规范GB50057建筑物防雷设计规范GB50058爆炸危险环境电力装置设计规范GB50140建筑灭火器配置设计规范GB50160石油化工企业设计防火标准GB50351储罐区防火堤设计规范GB50489化工企业总图运输设计规范GB/T50493石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计标准GB51283精细化工企业工程设计防火标准AQ3013危险化学品从业单位安全标准化通用规范AQ/T3034化工企业工艺安全管理实施导则SH/T3097石油化工静电接地设计规范《统计上大中小微型企业划分办法（2017）》（国统字〔2017〕213号）3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1危险化学品从业单位1

4DB23/T3201-2022依法取得安全生产行政许可的危险化学品生产、储存、使用、经营的化工企业。[来源：AQ3013-2008，定义3.1，有修改]3.2小微型危险化学品从业单位不涉及重点监管危险化工工艺、重点监管危险化学品和重大危险源（简称“两重点一重大”），并按《统计上大中小微型企业划分办法（2017）》（国统字〔2017〕213号）划定的小微型企业的危险化学品从业单位。3.3安全生产标准化落实企业安全生产主体责任，通过全员全过程参与，建立并保持安全生产管理体系，全面管控生产经营活动各环节的安全生产工作，实现安全管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业环境器具定置化，并持续改进。[来源：GB/T33000-2016，定义3.1，有修改]3.4安全生产标准化评审按照评审标准对危险化学品从业单位安全生产标准化工作进行检查和评价。4一般要求4.1总则4.1.1企业应建立策划（P）、实施（D）、检查（C）、改进（A）动态循环和持续改进的安全生产标准化体系，定期对安全生产标准化管理体系所有要素进行评定。4.1.2小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审内容包括人员与职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险分级管控及隐患排查治理、应急救援与事故调查处理、持续改进和本地区要求，具体评审标准及评审方法见附录A。4.2达标企业基本要求4.2.1小微型企业安全生产标准化达标必须同时满足下列条件：——依法取得营业执照且在有效期，生产经营活动符合工商登记核准范围；——依法取得安全生产、经营或安全使用许可证且在有效期。——未发生生产安全死亡事故；——未发生造成重大社会不良影响事件；——未被列入安全生产失信惩戒名单；——未以不正当手段通过标准化评审；——不存在重大生产安全事故隐患；——标准化管理体系持续、有效运行。4.3评分方法4.3.1当企业不涉及要素内容时为缺项，评审得分按实际得分除以缺项后的满分值，再乘以100，评审最终得分保留小数点后两位。每个要素分值扣完为止。一级要素评审得分值折算方法如下：2

5DB23/T3201-2022Mi妄Mt=xlOOMi运式中：Mt是一级要素评审得分值；M是一级要素实际得分值；i^：Mu资是扣除缺项后的要素满分值。4.3.2本文件满分为100分，小微型企业按照本文件评审各一级要素相加总得分值80分（含）以上为小微型企业安全生产标准化达标企业。总得分值计算方法如下：M=^=1Mt式中：M是总得分值；是各一级要素评审得分值；n是一级要素的数量（1≤n≤8）。5管理要素

6DB23/T3201-20225.1.3.2综合分析收集到的各类信息，提出生产过程安全要求和注意事项，将各项安全要求和注意事项纳入安全管理中，并将其文件化。5.1.3.3及时更新信息文件，保证生产管理、过程危害分析、事故调查、安全监督检查、应急救援等方面的相关人员能够及时获取最新安全生产信息。5.2制度化管理5.2.1识别和获取企业应及时识别和获取适用的安全生产法律、法规和标准等，形成法律法规、标准清单及其文本数据库，并定期更新。5.2.2制度建设企业应将适用的有关安全生产法律、法规、标准条款及其他要求转化为安全生产规章制度，明确责任部门（或人员）、职责、工作要求，定期更新，并及时传达给相关方。5.2.3操作规程编制企业应以工艺过程和AQ/T3034为依据，编制岗位操作规程，并发放到有关的工作岗位。5.2.4文档管理安全生产规章制度、操作规程应由主要负责人审定并签发，每三年至少评审和修订一次，注明生效日期。法律、法规、标准、工艺技术、设备设施、管理、人员、场所等变更时，及时修订相关文件。5.3教育培训5.3.1教育管理企业应制定并实施年度安全培训教育计划，对从业人员进行经常性的安全培训教育，建立从业人员安全培训教育档案，档案至少包括：培训时间、内容、考核结果。5.3.2人员培训5.3.2.1企业主要负责人和安全生产管理人员，应接受专门的安全培训教育，并经考核合格。5.3.2.2特种作业人员及特种设备作业人员应接受专门的安全培训教育，经考核合格取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。5.3.2.3从业人员转岗、脱离岗位一年(含)以上重新上岗者，应重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训，经考核合格后，方可上岗。5.3.2.4承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。5.3.2.5应对外来参观、学习、检查、指导、服务等人员进行有关安全规定及安全注意事项的告知。5.4现场管理5.4.1项目建设5.4.1.1企业应按照建设项目安全许可有关规定，对项目建设的设立阶段、设计阶段和竣工验收阶段规范管理，确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，并对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。4

7DB23/T3201-20225.4.1.2企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，禁止使用淘汰落后安全技术工艺、设备目录列出的工艺、设备。未经正规设计的在役化工装置应进行安全设计诊断。5.4.2设备设施管理5.4.2.1企业应严格执行设备设施管理制度，对设备设施进行规范管理，确保完好有效，建立设备设施台账。识别、检查可能发生泄漏的部位和装卸过程，重点关注有毒、有害、易燃、易爆物料的静动密封点，落实防范措施。5.4.2.2建立安全设施台账，定期校验、检查和维护保养，确保其完整有效，并记录。按照国家有关规定和标准设置安全设施，不得随意拆除、挪用或弃置不用。因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。5.4.2.3企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理，企业应制订年度检维修计划，做到定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修计划（简称“五定”），在进行检维修作业时，严格执行检维修程序。5.4.2.4企业应对特种设备进行规范管理，按有关规定，委托具有专业资质的检测检验机构进行定期检验检测。5.4.2.5严格执行生产设施拆除和报废管理制度，凡需拆除或报废的容器、设备和管道，应先清洗置换干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业。5.4.3作业安全5.4.3.1操作人员应严格执行操作规程，在试车和投料过程、生产装置重新开车前、生产装置停车等重点环节应按照程序进行。5.4.3.2特殊作业实施作业许可管理，严格履行审批手续，作业前进行危险、有害因素识别，制定控制措施。作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，加强现场作业人员管理，现场负责人严格按照规定要求科学指挥，监护人员全程监护，不得离开监护岗位。5.4.3.3企业应严格执行劳动防护用品（具）管理制度，提供并监督从业人员按照规定佩戴、使用符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具。5.4.3.4企业各种防护器具应定点存放在安全、方便的地方，并有专人负责保管、检查，定期校验和维护，并做好记录。5.4.3.5机动车辆进入生产装置区、罐区现场应按规定办理相关手续，检查车辆及人员信息，佩戴标准火星熄灭器，按指定路线、规定速度行驶。5.4.4承包商5.4.4.1企业应对承包商进行资格预审，选择、使用合格的承包商，并签订安全协议。5.4.4.2向承包商进行作业现场安全交底，对作业过程进行监督检查。5.4.4.3建立合格承包商档案，包括承包商名录、资质资料、表现评价、安全协议等资料。5.4.5警示标志5.4.5.1企业应按照GB2894、GB7231规定，在装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所及有关设施、设备上的醒目位置设置安全标志,并定期对安全标志进行检查维护，确保其完好有效，建立安全标志台账。5.4.5.2按有关规定，在厂内道路设置限速、限高、禁行等标志。5

8DB23/T3201-20225.4.5.3在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。5.5安全风险分级管控及隐患排查治理5.5.1风险管理5.5.1.1企业应建立风险管理制度，明确风险辨识范围、方法、频次、责任人以及可接受的风险标准，按AQ/T3034对生产全过程进行风险辨识分析。5.5.1.2企业应对安全风险进行分级管控，从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。5.5.1.3所有人员应参与风险辨识分析和控制，管理机构、人员构成、生产装置等发生重大变化或发生生产安全事故时，要及时进行风险辨识分析。5.5.1.4企业应严格履行变更程序及要求，对人员、管理、工艺、技术和设备设施等变更进行管理，对变更过程产生的风险进行分析，制定并落实控制措施，变更完成后应及时对变更涉及的安全生产规章制度、操作规程等进行修订，并及时归档。5.5.2化学品安全5.5.2.1建立化学品档案，危险化学品生产、进口企业应按照有关规定对危险化学品进行登记，并设立由专职人员24h值守的固定电话提供应急咨询服务，或委托登记机构代理应急咨询服务。5.5.2.2危险化学品应储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室(统称“专用仓库”)内，并按照GB15603等要求的储存方法、储存数量和安全距离进行储存。专用仓库应符合安全、消防要求，设置明显安全标志、通讯和报警装置，并由专人管理。危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。5.5.2.3危险化学品储罐选用合适的温度、压力、液位测量仪表，实现储罐物料动态监控。5.5.2.4转产、停产时，应当采取有效措施，及时妥善处置危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品，不得丢弃。5.5.3隐患排查治理5.5.3.1企业应建立生产安全事故隐患排查治理制度，定期开展隐患排查，建立隐患治理台账。5.5.3.2对重大隐患项目做到整改措施到位、责任到位、资金到位、时限到位和预案到位（简称“五到位”），建立重大隐患项目档案，对暂时无力解决或不具备整改条件的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施，纳入隐患整改计划，限期解决或停产，并书面向当地政府应急管理部门报告，报告要说明原因、整改计划和采取的防范措施。5.6应急救援与事故调查处理5.6.1应急救援5.6.1.1企业应配备专职或兼职应急救援人员，明确应急救援人员的职责，针对可能发生的事故类型，按规定配备足够的应急救援器材、消防设施及器材，疏散通道、安全出口、消防通道符合规定，保持畅通。5.6.1.2企业应针对可能发生的生产安全事故，制定相应的生产安全事故应急救援预案及应急处置卡，组织从业人员进行应急救援预案的培训和演练。5.6.1.3企业应将应急救援预案报负有安全生产监督管理职责部门备案。6

9DB23/T3201-20225.6.1.4发生生产安全事故后，应迅速启动应急救援预案，妥善处理，减少人员伤亡和财产损失。5.6.2事故管理企业应明确事故报告程序。发生生产安全事故后，应按照事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过（简称“四不放过”）的原则进行事故处理，按时提交事故调查报告，并将涉险事故、未遂事故及非计划停工、异常工况等安全事件纳入事故管理范畴，按照事故管理规定进行管理。承包商在企业的事故或安全事件也应纳入企业事故管理规定进行管理。5.7持续改进企业应每年至少一次对安全生产标准化进行自评，企业主要负责人应全面负责自评工作，编制自评报告，对从业人员公示，并对自评有关资料存档管理。根据自评结果，提出进一步完善安全生产标准化的计划和措施，不断提高安全生产绩效。5.8本地区要求企业应全面提升信息化、智能化水平，认真落实各级政府及应急管理部门的有关规定和工作要求，依法接受执法检查和日常监督管理。7

10DB23/T3201-2022附录A（规范性）小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准见表A.1。表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素1.企业应明确主要负责人、管理人员及从业人员的全员查文件：1.未建立全员安全生产责任制，扣100分。安全职责。1.安全生产责任制，其中主要负责人要考察：2.安全生产责任制内容不全面，缺少1项扣0.3分。2.对主要负责人、管理人员及从业人员安全生产责任制（1）企业应明确主要负责人是安全生产第一责任3.安全职责与其所在岗位职责不符合，1项扣0.3履行情况进行定期考核，予以奖惩。人，对本单位的安全生产工作全面负责。分。3.企业应为全员参与安全生产工作，建立激励约束机制，（2）企业主要负责人应组织实施安全生产标准4.主要负责人、管理人员对其职责不清楚，1人次鼓励从业人员积极建言献策。化，制定建设方案。扣1分；从业人员对其安全职责不清楚，1人次扣1（3）企业主要负责人应作出明确的、公开的、文分。一1件化的安全承诺并践行。安全承诺内容至少包括：5.未按考核制度对企业负责人、管理人员和从业人人员与全员参与遵守法律法规；管控风险；安全投入；对从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，1项不职责和职责员及相关方安全保障；持续改进。符合扣0.2分。（10分）（4分）2.安全生产责任制考核制度；6.未为全员参与安全生产工作，建立激励约束机3.考核、奖惩资料。制，鼓励从业人员积极建言献策，扣1分。4.核实是否为全员参与安全生产工作，建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策。询问：主要负责人、管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。8

11DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第2页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素4.危险化学品的生产、经营、储存企业应配备专职安全查文件：1.未按规定配备专职或兼职安全管理人员，扣4分。专职安全管理人员配备不符合要求，1项扣1分。未按规定配备专职治安保卫人员，扣1分。未建立剧毒化学品管理制度，扣1分。未建立和落实安全生产费用管理制度，扣1分。未建立安全生产费用台账，扣0.2分。安全生产费用台账内容与规定要求不符，1项扣V未按要求提取安全生产费用，1项扣4分。安全生产费用使用情况不符合要求，1项扣0.1分。安全生产费用使用情况与台账所列内容不符，1项分。未交纳工伤保险和安全生产责任险，扣3分。每漏缴工伤保险费或安全生产责任险费，1人次扣9

12DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第3页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素1.企业应建立安全生产信息管理制度，明确责任人，按查文件：1.未收集安全生产信息，扣3分；收集不全面，1项照AQ/T3034的要求，收集生产过程涉及的化学品危险性、1.安全生产规章制度、操作规程、工艺卡片、扣0.2分。工艺和设备等方面的安全生产信息，并将其文件化。应急预案等。2.未将安全生产信息文件化，1项扣1分。2.企业应综合分析收集到的各类信息，提出生产过程安2.企业签发的、收集到的生产过程涉及的化学3.未将安全生产信息纳入安全管理，1项扣1分。全要求和注意事项，将各项安全要求和注意事项纳入安品危险性、工艺和设备等方面的安全生产信息全管理中，并将其文件化。的文件，文件内容包含适合本企业的生产过程3安全要求和注意事项等内容。一安全生产人员与信息建设职责3.企业应及时更新信息文件，保证生产管理、过程危害查文件：1.未及时更新，1项扣0.2分。与管理（10分）分析、事故调查、安全监督检查、应急救援等方面的相1.安全生产规章制度、操作规程、工艺卡片、2.相关人员不了解安全生产信息，1人次扣0.1分。（3分）关人员能够及时获取最新安全生产信息。应急预案等。2.安全生产信息培训记录。询问：相关人员对安全生产信息的了解情况。企业应及时识别和获取适用的安全生产法律、法规和标查文件：1.未识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及准及行政管理部门有关要求等，形成法律法规、标准清1.适用的法律法规、标准及及行政管理部门有行政管理部门有关要求等，扣1分。二1单及其文本数据库，并定期更新。关要求等清单及其文本数据库；2.识别和获取的法律法规、标准，1项不符合扣0.12.定期更新记录。分。制度化识别和3.未形成清单或文本数据库，扣0.2分。管理获取4.未及时更新清单或文本数据库，扣0.2分。（10分）（1分）10

13DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第4页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素1.企业应将适用的有关安全生产法律、法规、标准条款查文件：1.未将法律法规、标准的有关要求转化为企业安全及其他要求转化为安全生产规章制度，并严格落实。规章制度清单。生产规章制度或操作规程的具体内容，1项不符合扣责任部门（人）、职责、工作要求、可操作性等1项不符合扣0.1分。未制定安全生产责任制（1.1已扣分，本节不重复扣分）或生产安全事故隐患排查治理制度，扣100分；未制定动火或受限空间等特殊作业管理制度，或者制度未有效执行，扣100分；缺少其他相关内容的管理制度，1项扣1分，扣完为止。有关人员不清楚法律法规、标准和规章制度的相关要求，1人次扣0.2分。员工不执行规章制度，1人次扣0.2分。V11

14DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第5页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素1.企业应以工艺过程和AQ∕T3034为依据，编制岗位操查文件：1.有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规作规程。1.岗位操作规程。程，扣100分。32.企业应将操作规程发放到有关的工作岗位。2.文件发放记录。2.操作规程内容，1项不符合扣0.1分。操作规程现场检查：3.岗位出现无效岗位操作规程，1项扣0.2分。二编制1.抽查岗位是否有有效岗位操作规程。4.岗位员工不熟悉或不执行岗位操作规程，1人次扣制度化（3分）0.2分。2.抽查岗位员工是否熟悉并执行岗位操作规管理程。（10分）安全生产规章制度、操作规程应由主要负责人审定并签查文件：1.未按规定审定或签发，1项扣0.3分。4发，每三年至少评审和修订一次，注明生效日期。在发1.安全生产规章制度、操作规程。2.未按规定评审和修订，扣0.3分；漏评审1项制度文档管理生有关变更时，及时修订相关安全生产规章制度、操作2.文件审定签发记录。扣0.1分。（2分）规程。3.评审和修订记录。3.修订后，未注明生效日期，1项扣0.1分。企业应按照原国家安全监管总局令第3号等制定并实施查文件：1.未制定年度安全培训计划，扣0.2分；培训计划缺年度安全培训教育计划，对从业人员进行安全培训教育，1.年度安全培训教育计划。少可操作性，扣0.1分。1建立从业人员安全培训教育档案，档案至少包括：培训2.安全培训教育记录。2.未按照计划要求实施安全培训教育，1次不符合扣教育管理时间、内容、考核结果。3.从业人员安全培训教育档案。0.1分。三（2分）询问：3.有关人员不了解培训内容，1人次扣0.1分。教育培训抽查有关人员参加培训教育情况。4.未建立档案，扣0.3分；每少1人档案，扣0.1分。（10分）5.培训教育档案记录不符合规定要求，1项扣0.1分。1.企业主要负责人和安全生产管理人员，自任职之日起查文件：1.主要负责人、安全生产管理人员未按规定接受安2六个月内，应按规定接受专门的安全培训教育，并经考1.安全培训教育档案。全培训教育并考核合格，扣100分。人员培训核合格。2.考核合格证明。2.主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进（8分）行再培训，1人次不符合扣0.3分。12

15DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第6页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素2.企业应对新从业人员进行安全培训教育，经考核合格查文件：1.未接受安全培训教育或考核不合格上岗，1人次扣后，方可上岗。从业人员安全培训教育档案、考核合格证明。3分。现场检查：2.安全培训教育内容不符合规定，1项扣0.2分。抽查新上岗的从业人员接受安全培训教育情况。3.特种作业人员及特种设备作业人员应接受专门的安全查文件：1.无管理台账，扣0.2分。培训教育，经考核合格取得特种作业操作证，方可上岗1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台2.操作资格证未按期复审，1人次扣0.2分。作业，并定期复审。账。3.无操作证或失效，在现场从事特种作业，扣100分。2.特种作业操作证；三23.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育教育培训人员培训计划。（10分）（8分）现场检查：抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员操作证。4.从业人员转岗、脱离岗位一年(含)以上重新上岗者，查文件：1.未进行安全培训教育，1人次扣0.2分。应当重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培从业人员安全培训教育档案、记录。2.安全培训教育不符合规定，1人次扣0.2分。训，经考核合格后，方可上岗。生产经营单位采用新工3.有关人员未经考核或考核不合格上岗，1人次扣艺、新技术、新材料或者使用新设备时，应当对有关从0.2分。业人员重新进行有针对性的安全培训。5.企业应对外来参观、学习、检查、指导、服务等人员查文件：不符合标准要求，1人次扣0.2分。进行有关安全规定及安全注意事项的告知。外来人员告知记录。13

16DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第7页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素6.企业应对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，查文件：1.未对承包商的所有人员进行相关安全培训教育，10.2分；培训教育内容不符合有关要求，扣0.2承包商的人员无入厂证，1人次扣0.2分。未建立承包商的人员安全培训教育记录，1人次扣安全设施与建设项目不符合国家有关“三同时”的法规及规范性文件要求，扣6分。项不符合，扣6分。V项不符合，扣6分。14

17DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第8页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素4.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保查文件：1项不符合，扣6分。证施工过程处于有序管理状态。施工现场安全检查记录。现场检查：施工现场安全管理情况。5.建设项目建成试生产前，企业应组织设计、施工、监查文件：1项不符合，扣6分。理和建设单位的工程技术人员查设计漏项、查工程质量、“三查四定”资料、试生产前安全检查记录、1查工程隐患，定任务、定人员、定时间、定整改措施（以试生产方案和记录。项目建设下简称“三查四定”）。（6分）6.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、查文件：使用淘汰落后安全技术工艺、设备目录列出的工艺、新设备和新材料，禁止使用淘汰落后安全技术工艺、设工艺、设备相关文件。设备，扣100分。备目录列出的工艺、设备。现场检查：四采用的设备、材料。现场管理7.未经正规设计的在役化工装置应进行安全设计诊断。查文件：未进行安全设计诊断，扣100分。（30分）设计诊断报告及评审资料。1.企业应严格执行设备设施管理制度，对设备设施进行查文件：1.未建立设备设施管理制度，扣1分。规范管理，确保完好有效，建立设备设施台账。1.设备设施管理制度。2.未建立设备设施管理台账，扣1分。2.设备设施管理台账。3.设备设施不完好，扣1分。23.设备设施完好性相关资料。设备设施现场检查：管理设备设施完好性。（10分）2.企业应识别、检查可能发生泄漏的部位和装卸过程，现场检查：1.未进行有毒、有害、易燃、易爆物料的静动密封重点关注有毒、有害、易燃、易爆物料的静动密封点，1.有毒、有害、易燃、易爆物料的静动密封点、点、装卸过程的泄漏管理，扣1分。落实防范措施。采用工艺技术防腐、材料防腐等综合技装卸过程的泄漏管理。2.未进行设备设施防腐管理，扣1分。术措施，预防设备腐蚀。2.设备设施防腐管理。15

18DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第9页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素3.企业应建立安全设施台账。查文件：1.未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施，扣10分。没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪100分。安全联锁装置或报警仪随意摘除停用的，扣10分；未建立安全设施台账，扣0.3分；台账内容不符合1项扣0.1分。应当设置的安全设施缺失或失效，1项扣0.2分。安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，1项分。新建危险程度高的化工装置，在设计阶段未进行仪表系统安全完整性等级评估的，扣0.2分；未选用安全可靠的仪表、联锁控制系统，1项扣0.3分。经专家诊断没有按标准、规范设置其它安全设施V项扣0.3分。16

19DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第10页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素5.安全设施定期校验、检查和维护保养，确保其完整有查文件：1.无安全设施管理档案，1项扣0.2分。效，并记录。1.安全设施管理制度。2.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期2.安全设施维护保养检查记录。检查和维护保养，1项扣0.2分。现场检查：3.现场安全设施不符合完整性要求，1处扣0.2分。安全设施的完整性。6.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修查文件：1.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，1处拆除的，检维修完毕后应立即复原。安全设施拆除、停用资料。扣10分。现场检查：2.因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，1处扣0.2安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用分。的情况。2四设备设施现场管理7.企业应对监视和测量设备进行规范管理，定期进行校查文件：1.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，1项扣管理（30分）准和维护，并保存校准和维护记录。1.安全设施台账。0.2分。（10分）2.监视和测量设备检验报告。2.未定期校验或校验不合格仍在使用，1台次扣0.33.校验和维护记录。分。现场检查：3.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，1监视和测量设备的完整性及校验合格标志。台次扣0.2分。8.企业应对特种设备进行规范管理，按照有关规定，委查文件：1.未定期检验或未委托有资质机构检测，1台扣0.3托具有专业资质的检测检验机构进行定期检验检测。1.特种设备管理制度。分。2.特种设备台账、档案和定期检验报告。2.未建立台账或档案，扣0.3分；台账和档案内容不现场检查：符合要求，1项扣0.1分。特种设备。3.存在未检验或检验不合格或无检验报告或报废的在用特种设备，1台次扣1分。17

20DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第11页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素9.企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和查文件：1.未明确检维修时机、频次和审批程序，1项不符合分。未实行日常检维修和定期检维修管理，扣0.2分。未制定检维修方案，扣1分。未办理检维修前工艺、设备设施交付检维修及检维修后检维修交付生产手续，扣1分。未对检维修进行风险分析，扣5分，不符合要求，分。未对检修人员进行安全培训教育，扣5分，不符合1项扣1分。V检维修作业人员未按规定配备及使用劳动保护用项不符合扣1分。未对检维修现场进行安全检查，扣5分，不符合要项扣1分。检维修现场每发现一项不符合安全管理要求，扣518

21DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第12页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素11.企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制度。拆除查文件：1.拆除作业前，相关单位未共同到现场进行作业前作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和1.生产设施拆除和报废管理制度。交底，1次扣0.3分。使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有2.设施拆除和报废审批手续。2.设施拆除和报废无审批手续，1次扣0.1分。害因素识别，制定拆除计划或方案，办理拆除设施交接3.拆除作业风险分析记录。3.未对拆除作业进行风险分析并制定风险控制措手续。4.拆除计划或拆除方案。施，1次扣0.1分。2现场查看：4.未制定拆除计划或方案，1次扣0.2分。设备设施查看拆除作业现场安全管理。5.拆除作业现场，1项不符合扣0.1分。管理（10分）12.凡需拆除或报废的容器、设备和管道，应先清洗置换查文件：1.未进行分析、验收或分析不合格进行作业，1项扣四干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业。报废设备分析、验收合格证明。0.1分。现场管理设施拆除前，应在现场设置明显的报废设备设施标志。现场检查：2.拆除作业现场，1项不符合扣0.1分。（30分）清洗、拆除、报废作业现场安全管理。1.操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现查文件：1.工艺参数偏离未分析原因，1次扣0.1分。的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限工艺操作记录及交接班记录。2.超出安全限值未及时进行纠正，扣0.3分。值。询问：3.操作人员不清楚工艺参数偏离处理方法，1人次扣3操作人员如何处理工艺参数的偏离。0.3分。作业安全（10分)2.试车和投料过程应按照设备管道试压、吹扫、气密、查文件：1.未编制试生产方案，扣5分。单机试车、仪表调校、联动试车、化工投料试生产的程试生产记录。2.未组织“三查四定”，扣5分。序进行。3.未按方案或程序试车，扣5分。19

22DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第13页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素3.生产装置重新开车前，企业应组织检查,进行安全条件查文件：1.未制定安全条件确认表，或内容不符合要求，1项扣确认。安全条件应满足下列要求：1.生产装置开车前安全条件确认检查表。0.1分。（1）现场工艺和设备符合设计规范；2.系统气密、置换及动设备空试记录。2.未进行系统气密测试、置换及动设备空试或无记录，（2）系统气密测试、设施空运转调试合格；3.装置开车方案。1项扣0.3分。（3）仪表单校、联校合格；4.操作规程和应急预案。3.没有编制装置开车方案，扣0.3分。（4）操作规程和应急预案已制订；5.操作人员培训记录。4.未制定操作规程，扣100分。（5）编制并落实了装置开车方案；6.开车前隐患排查与整改记录。5.未制定应急预案，本要素不扣分在应急救援与事故（6）操作人员培训合格；调查处理要素按扣分标准扣分。（7）各种隐患已消除。6.操作人员未经培训或不合格,1人次扣0.1分。7.开车前未进行隐患整改，扣0.3分。四3现场管理作业安全4.生产装置停车应满足下列要求：查文件：1.未编制停车方案，扣0.3分；停车方案内容，1项不（30分）（10分)（1）编制停车方案；1.停车方案；符合扣0.1分。（2）操作人员按停车方案和操作规程进行操作。2.停车操作记录。2.未执行操作规程和停车方案停车，1次扣0.3分。询问：3.有关人员不清楚停车要求，1人次扣0.1分。有关人员是否清楚停车要求。5.生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引现场检查：1.排放的危险化学品处理不符合要求，1处扣0.2分。至安全地点并得到妥善处理；厂房、围堤、窨井等场所1.生产装置泄压排放系统排放的危险物质处2.尾气处理系统运行不正常，扣0.3分。内有毒有害气体的排放应符合标准要求。涉及液化烃、理。液氨、液氯、硫化氢等易燃易爆及有毒介质的安全阀及2.排空系统及尾气处理系统管理情况。其他泄放设施不应直排大气。20

23DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第14页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素6.企业应按GB30871等规定对下列特殊作业活动实施作查文件：1.未实施特殊作业许可管理，扣100分。业许可管理，严格履行审批手续：1.特殊作业安全管理制度、操作规程。2.未按规定进行检测分析，1次作业扣5分。（1）动火作业；2.作业许可证。3.审批人未到现场核查审批，1次作业扣5分。（2）受限空间作业；现场检查：4.作业许可审批手续不符合要求，1次扣0.2分。（3）动土作业；作业人员持作业许可证作业情况。5.作业许可证中内容不符合要求，1项扣0.1分。（4）临时用电作业；6.未持相应作业许可证进行特殊作业，1人次扣1分。（5）高处作业；（6）断路作业；（7）吊装作业；（8）盲板抽堵作业；（9）其他危险性作业。四3进行特殊作业时，作业人员应持经过审批许可的相应作现场管理作业安全业许可证。（30分）（10分)7.企业应在特殊作业前进行危险、有害因素识别，制定查文件：1.作业前未进行危险有害因素辨识或辨识不符合要控制措施。作业现场配备相应的安全防护用品（具）及1.作业许可证。求，1次扣1分；未制定安全措施或安全措施针对性消防设施与器材，加强现场作业人员管理。2.施工计划或方案。不强，1次扣1分。现场检查：2.作业现场安全防护用品(具)及消防设施与器材配相应安全防护用品（具）及消防设施与器材配备不符合要求，1处扣0.1分。备情况。8.企业作业活动的负责人应严格按规定要求科学指挥；现场检查：存在“三违”现象，1人次扣1分。作业人员应严格执行操作规程，不违章作业，不违反劳违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（“三违”）动纪律。现象。21

24DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第15页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素9.企业危险性作业活动应有监护人员全程监护。作业活查文件：1.作业许可证未明确监护人员，扣0.2分。动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理作业许可证。2.监护人员不具备相应的救护技能及应急处理能能力，现场监护时不得离开监护岗位。询问：力，1人扣0.1分。监护人员救护技能和应急处理能力。3.监护人员未全程监护，擅离监护岗位，1人次扣1现场检查：分。监护人员现场监护情况。10.机动车辆进入生产装置区、罐区现场应按规定办理相查文件：1.机动车辆未办理手续进入生产装置区、罐区，1台关手续，检查车辆及人员信息，佩戴标准火星熄灭器，1.有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的次扣1分。按指定路线、规定速度行驶。管理规定。2.车辆及人员信息，1项不符合扣0.1分。2.机动车辆进入生产装置区、罐区手续。3.未佩戴火星熄灭器，或未按指定路线、规定速度四3现场检查：行驶的，1项扣1分。现场管理作业安全机动车辆进入生产装置区、罐区的安全管理。（30分）（10分)11.企业应严格执行劳动防护用品（具）管理制度，根据查文件：1.未按规定配备，1项扣1分。接触危害的种类、强度，为从业人员提供符合国家标准个体防护用品发放标准及个体防护用品台账。2.未按规定佩戴、使用，1人次扣1分。或行业标准的个体防护用品和器具，并监督、教育从业现场检查：3.未建立个体防护用品台账，扣1分。人员正确佩戴、使用。凡不按规定使用劳动防护用品者1.从业人员的个体防护用品和器具配备情况。不得上岗作业。企业应建立个体防护用品管理台账。2.从业人员佩戴、使用个体防护用品和器具情况。12.企业各种防护器具应定点存放在安全、方便的地方，查文件：1.防护器具存放地点不安全和方便，扣1分。定期校验和维护，并做好记录。防护器具校验和维护记录。2.防护器具未定期校验维护，扣0.5分，未记录，扣现场检查：0.5分。1.防护器具存放情况。2.防护器具定期校验、维护情况。22

25DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第16页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素1.企业应对承包商进行资格预审，选择、使用合格的承查文件：1.使用无相应资质承包商，扣2分。包商。1.承包商管理制度。2.未建立合格承包商名录、档案，1项扣0.3分，每2.与选用的承包商签订安全协议。2.承包商管理档案、监督检查记录。缺1个承包商的档案，扣0.2分；档案每缺1项内容，43.向承包商进行作业现场安全交底，对作业过程进行监3.承包商安全协议书。扣0.1分。承包商督检查，对承包商表现评价。4.现场安全交底等资料。3.未与承包商签订安全协议，扣0.3分。（2分）4.建立合格承包商档案，包括承包商名录、资质资料、现场检查：4.未对承包商进行规范管理，1项不符合扣0.1分。表现评价、安全协议等资料。作业现场管理。5.未进行现场安全检查，1次扣0.1分。6.作业现场未进行安全交底，1项不符合扣0.2分。四1.企业应按照GB2894、GB7231规定，在装置、仓库、查文件：1.未建立安全标志台账，或未载明安全标志设置场现场管理罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所及有关安全标志台账。所，1项扣0.1分。（30分）设施、设备上的醒目位置设置安全标志，定期对安全标现场检查：2.未设置安全标志或安全标志不符合要求，1处扣志进行检查维护，确保其完好有效，建立安全标志台账。危险场所安全标志设置情况。0.1分。52.企业应按有关规定，在厂内道路设置限速、限高、禁现场检查：道路限高、限速、禁行等标志不符合要求，1处扣0.1警示标志行等标志。厂区道路限速、限高、禁行等标志。分。(2分）3.企业应在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区现场检查：1项不符合扣0.1分。域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等检维修、施工、吊装等作业现场管理情况。场所设置围栏和警示灯。五1.企业应建立风险管控和风险评价制度，明确风险辨识查文件：1.未建立风险管控和风险评价制度，本要素不扣分安全风险范围、方法、频次、责任人以及可接受的风险标准，按1.风险管理制度。在规章制度要素按扣分标准扣分。1分级管控AQ/T3034对生产全过程进行风险辨识分析。2.可接受的风险标准。2.未开展风险分析评价，扣5分。风险管理及隐患排3.安全风险清单。3.未制定风险可接受标准，扣1分。（7分）查治理4.安全风险清单内容不全面，1项扣0.2分。（20分）23

26DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第17页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素2.企业应对安全风险进行分级管控，从高到低划分为重查文件：1.未按规定选用风险分析方法，扣1分。大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、1.风险管理制度。2.选用的风险分析方法不具有针对性，1项扣0.2分。黄、蓝四种颜色标示。所有人员应参与风险辨识分析和2.安全风险清单。3.未按规定的频次开展风险分析，扣1分。控制。对辨识分析的不可接受风险，要及时制定并落实现场检查：4.未进行安全风险分级管控，扣1分。消除、减小或控制风险的措施，将风险控制在可接受的风险管控措施的有效性。范围。询问：有关人员风险分析结果及管控措施。五3.企业应严格履行变更程序及要求，对人员、管理、工查文件：1.未按程序实施变更，1项扣1分。安全风险1艺、技术和设备设施等变更进行管理：1.变更管理制度。2.履行变更程序过程，1项不符合扣0.2分。分级管控风险管理（1）变更申请：按要求填写变更申请表；2.变更管理资料。3.变更管理资料，1项不符合扣0.2分。及隐患排（7分）（2）变更审批：变更申请表按管理权限报主管领导审批，询问：4.变更结果未通知相关人员，1人次扣0.1分。查治理申请表至少包括变更内容、期限、原因、风险分析结果相关部门和相关人员是否清楚变更情况。5.变更实施现场，1项不符合扣0.2分。（20分）及采取的控制措施等内容；现场检查：（3）变更实施：变更经批准后，方可实施。超过原批准查看变更实施现场。范围和期限的变更应重新申请和审批；（4）变更验收：变更实施结束后，企业应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关人员。相关部门收到变更验收报告后，应及时修订更新相关安全生产规章制度、操作规程、工艺安全信息。24

27DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第18页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素4.对变更过程产生的风险进行分析，制定并落实控制措查文件：1.未进行变更风险分析，1项扣0.3分；变更过程的施。1.变更风险分析记录及控制措施。风险控制措施不落实，1项不符合扣0.2分。15.变更完成后应及时对变更涉及的安全生产规章制度、操2.相关制度评审、修订记录。2.未及时对变更涉及的安全生产规章制度、操作规风险管理作规程等进行评审和修订，并及时归档。3.变更资料归档管理。程等进行评审和修订，1项不符合扣0.2分。（7分）3.未规范变更资料归档管理，1项不符合扣0.1分。1.建立化学品档案，内容包括：名称及存放、生产、使用查文件：1.未建立化学品档案，扣0.3分；档案内容，1项不地点；数量、危险性分类、包装类别、登记号、危险化学1.危险化学品档案。符合扣0.1分。2.化验室化学试剂分类清单。2.每缺少1种危险化学品“一书一签”，扣1分。品安全技术说明书和安全标签(以下简称“一书一签”)，五询问：3.化验室无化学试剂分类清单，扣0.2分。非危险品要列出燃爆、毒性危害信息等。安全风险化学品管理及接触岗位人员对岗位存在化学4.危化品岗位人员不清楚所在岗位的危化品类别，1分级管控品种类是否清楚。种不清楚扣0.1分。及隐患排现场检查：5.现场存在的化学品种类与化学品档案内容一致化学品种类与档案内容是否一致。性，1种不符合扣0.1分。查治理2（20分）化学品2.危险化学品生产、进口企业应按照有关规定对危险化学查文件:1.没有进行危险化学品登记或登记证超过有效期，安全品进行登记，并设立由专职人员24h值守的固定电话提供1.危险化学品登记证及资料。扣6分。（6分）应急咨询服务，或委托登记机构代理应急咨询服务。2.“一书一签”上的应急咨询服务电话。2.未按照规定范围登记，每漏1种扣1分；发现新的询问：危险特性未及时变更登记内容，扣0.1分。应急咨询服务电话设立情况及应急咨询服务3.设立的应急电话不能满足要求，1项扣0.1分。情况。4.安全标签上的应急咨询电话与设立的化学事故应现场检查：急咨询电话不一致的，扣0.1分。现场测试应急咨询服务电话及咨询服务情况。5.已委托应急代理，但职责不清或代理机构未尽职责的，1项不符合扣0.2分。25

28DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第19页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素3.危险化学品应储存在专用仓库、专用场地或者专用储查文件：1.危险化学品储存不符合规定要求，1处扣0.2分。存室(统称“专用仓库”)内，并按照GB15603等要求的1.危险化学品安全管理制度。2.危险化学品专用仓库安全、消防设施配置不符合储存方法、储存数量和安全距离进行储存，实行隔离、2.危险化学品出入库记录。要求，1处扣0.2分。隔开、分离储存，禁止将相互禁忌物品混合储存。3.检查记录。3.未设置通讯和报警装置，或不符合要求，1处扣0.24.危险化学品专用仓库应符合安全、消防要求，设置明现场检查：分。2显安全标志、通讯和报警装置，并由专人管理。1.危险化学品专用仓库安全设施和安全管理情4.未建立危险化学品出入库记录，扣0.2分。化学品5.危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。况。5.未定期进行安全检查，扣0.2分。安全6.选用合适的温度、压力、液位测量仪表，实现储罐物2.液位动态监控措施。6.无动态监控措施，扣0.2分。（6分）五料动态监控。安全风险7.企业转产、停产时，应当采取有效措施，及时妥善处现场检查：1.生产、储存危险化学品企业转产、停产时，危险分级管控置危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品，1.废弃设施。化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品未按及隐患排不得丢弃。规定处置，扣0.3分。查治理（20分）1.企业应建立生产安全事故隐患排查治理制度。查文件：1.未建立生产安全事故隐患排查治理制度，本要素2.企业应采用安全检查表等方式定期开展安全生产事故1.安全生产事故隐患排查治理管理制度。不扣分，在规章制度要素按扣分标准扣分。隐患排查。对查出的安全生产事故隐患进行治理，明确2.安全生产事故隐患治理台账。2.未建立安全生产事故隐患治理台账，扣0.3分。3责任人、治理时限。3.安全检查、隐患治理记录。3.未按规定开展安全检查，扣0.2分。隐患排查3.企业应建立安全生产事故隐患治理台账。4.重大安全生产事故隐患治理工作“五到位”4.安全检查、安全生产事故隐患治理记录内容不符治理4.重大安全生产事故隐患项目管理做到整改措施到位、落实情况。合要求，1项扣0.1分。（7分）责任到位、资金到位、时限到位和预案到位，并完成整现场检查：5.重大安全生产事故隐患项目管理未做到“五到改。安全生产事故隐患治理现场落实情况。位”，1项扣0.1分。6.安全生产事故隐患项目未按期治理，1项扣0.3分。26

29DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第20页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素5.建立重大安全生产事故隐患项目档案，包括:隐患名称、查文件：1.重大安全生产事故隐患未完成整改，扣100分。五隐患内容、隐患编号、隐患所在单位、专业分类、归属部1.重大安全生产事故隐患项目档案。2.未建立重大安全生产事故隐患项目档案，扣0.3安全风险3门、评估等级、整改期限、治理方案、整改完成情况、验2.重大安全生产事故隐患的防范措施。分。分级管控隐患排查收报告、会议纪要、正式文件等。3.书面报告；3.档案内容不全，缺1项扣0.2分。及隐患排治理6.暂时无力解决或不具备整改条件的重大安全生产事故隐4.隐患整改计划。4.重大安全生产事故隐患未书面向主管部门和当地查治理（7分）患，应制定并落实有效的防范措施，纳入隐患整改计划，政府、安全监管部门报告，1项扣7分。（20分）限期解决或停产，并书面向当地政府安全监管部门报告，报告要说明原因、整改计划和采取的防范措施。1.企业应配备专职或兼职应急救援人员，明确应急救援人查文件：1.未配备应急救援人员，扣0.2分。员的职责。1.应急救援人员配备文件。2.未明确应急救援人员职责，1项不符合扣0.2分。2.应急救援人员的职责。3.有关人员不了解其应急救援职责，1人次扣0.1分。询问：应急救援人员是否了解自己的职责。六2.企业应针对可能发生的事故类型，按照规定配备足够的查文件：1.配备的应急救援器材、消防设施及器材不符合规应急救援1应急救援器材、消防设施及器材。1.应急救援器材台账。定，1项不符合扣0.2分。与事故调应急救援3.疏散通道、安全出口、消防通道符合规定，保持畅通。2.消防设施、器材台账。2.未建立应急救援器材台账，扣0.1分。查处理（5分）3.应急救援器材、消防设施及器材检查维护记3.未建立消防设施、器材台账，扣0.1分。（10分）录。4.救援器材、消防设施及器材未定期检查维护，1项询问：不符合扣0.1分。1.应急救援器材、消防设施及器材数量及完整5.应急救援器材、消防设施及器材完整性不符合要性。求，1项扣0.2分。2.疏散通道、安全出口、消防通道符合性。6.疏散通道、安全出口、消防通道不符合要求，1处扣0.2分。27

30DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第21页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素4.企业应针对可能发生的生产安全事故，制定相应的生产查文件：1.未编制事故应急救援预案，扣3分；未编制应急处安全事故应急救援预案及应急处置卡。1.应急救援预案。置卡，扣1分。5.企业应组织从业人员进行应急救援预案的培训和演练；2.应急救援预案培训记录。2.应急救援预案或应急处置卡不全，缺少1个扣0.2危险化学品生产、经营和储存企业应当至少每半年组织1次3.应急救援预案演练记录。分。生产安全事故应急救援预案演练；使用企业每年至少组织4.应急救援预案备案资料或证明。3.应急救援预案内容不符合标准要求，1项扣0.1分。一次综合应急预案演练。现场检查：4.未对从业人员进行应急救援预案培训，1人次扣6.企业应当每三年进行一次应急预案评估。有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加0.1分。7.企业应当在应急预案公布之日起20个工作日内，按照分演练情况。5.未定期进行应急救援预案演练，扣0.2分。级属地原则，向负有安全生产监督管理职责部门备案。6.预案演练过程，1项不符合扣0.1分。六7.未对预案演练进行效果评价，扣0.1分。应急救援18.演练后未对预案修订或未定期对应急预案评估修与事故调应急救援订，扣0.2分。查处理（5分）9.未提供应急救援预案备案资料或证明，扣0.1分。（10分）8.企业发生生产安全事故后，应迅速启动应急救援预案，查文件：企业发生生产安全事故后，进行的应急救援行动不妥善处理，减少人员伤亡和财产损失。1.应急救援预案。符合规定要求，1项扣0.1分。2.事故台账和调查报告。询问：企业负责人及有关人员是否了解发生生产安全事故时各自的职责。28

31DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第22页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素1.企业应明确事故报告程序。发生生产安全事故后，事故查文件：1.未明确事故报告程序、责任部门、责任人，1项不现场有关人员除立即采取应急措施外，应按规定和程序报事故管理制度。符合扣0.3分。告本单位负责人及有关部门。情况紧急时，事故现场有关询问：2.从业人员不了解事故报告程序，1人次扣0.1分。人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府应急管理部从业人员是否了解事故报告程序。3.发生事故后，报告程序不符合规定，1次扣0.2分。门和有关部门报告。企业负责人接到事故报告后，应当于14.有瞒报事故情况，扣100分。小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。企业在事故报告后出现新情况时，应按有关规定及时补报。六2.企业发生生产安全事故后，应按事故原因未查清不放过、查文件：1.未按规定成立事故调查组，1项扣0.2分。应急救援2责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人1.事故管理制度。2.未按“四不放过”原则进行事故调查、处理，1项与事故调事故管理员未受到教育不放过（简称“四不放过”）的原则进行事2.事故调查报告。扣0.2分。查处理（5分）故处理，按时提交事故调查报告。3.未及时提交事故调查报告，扣0.2分。（10分）3.企业应将涉险事故、未遂事故及非计划停工、异常工况查文件：1.未建立事故管理台账，扣0.3分；内容不符合要求，等安全事件纳入事故管理范畴，按事故管理规定进行管理，1.事故管理台账。1项扣0.1分。承包商在企业发生的事故或安全事件也应纳入企业事故进2.事故档案。2.未建立事故管理档案，扣0.3分；内容不符合要求，行管理。询问：扣0.1分。了解企业发生的事故与台账、档案是否相符。3.发生的事故与台账、档案不相符，1项扣0.2分。4.未将涉险事故、未遂事故及非计划停工、异常工况等安全事件以及承包商在本企业发生的事故或安全事件纳入事故管理范畴，1项扣0.3分。29

32DB23/T3201-2022表A.1小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（第23页/共23页）管理要素小微型企业达标标准评审方法评分细则一级要素二级要素1.企业应每年至少一次对安全生产标准化进行自评，企业查文件：1.未进行自评，扣100分。主要负责人应全面负责自评工作，编制自评报告，并对从1.企业主要负责人应全面负责自评工作记录。2.自评文件不全，1项不符合扣0.2分。业人员公示。2.自评报告。3.自评文件内容不规范，1项扣0.1分。2.对自评有关资料存档管理。3.开展自评的其他文件资料。4.自评报告未公示，扣1分。七现场查看：持续改进—自评报告公示情况。（5分）3.企业应根据自评结果，提出进一步完善安全生产标准化查文件：1.未制定并落实进一步完善计划和措施，扣0.2分。的计划和措施，不断提高安全生产绩效。1.开展自评的相关文件资料。2.不符合项未整改，或整改不符合要求，1项扣0.22.进一步完善的安全生产标准化工作的计划分。和措施。1.企业应全面提升安全监管信息化、智能化水平。查文件：1.1项不符合，扣1分。八2.企业认真落实各级政府及安全生产监督管理部门的有关有关制度、记录及台账。2.申请之日前一年内发生总计重伤3人及以上或者本地区规定和工作要求。现场检查：直接经济损失总计100万元及以上的生产安全事故—要求3.依法接受执法检查和日常监督管理。并落实改进意见。落实情况及整改效果。的，扣100分。（5分）4.至申请之日前一年内未发生总计重伤3人及以上或者直接经济损失总计100万元及以上的生产安全事故的。30

33DB23/T3201-2022参考文献[1]生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）[2]生产经营单位安全培训规定（原国家安全生产监督管理总局令第3号）[3]安全生产事故隐患排查治理暂行规定（原国家安全生产监督管理总局令第16号）[4]建设项目安全设施“三同时”监督管理办法（原国家安全生产监督管理总局令第36号）[5]关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知（原国家安全生产监督管理总局安监总管三〔2011〕93号）[6]危险化学品登记管理办法（原国家安全生产监督管理总局令第53号）[7]国家安全监管总局关于修改《生产经营单位安全培训规定》等11件规章的决定（原国家安全生产监督管理总局令第63号）[8]生产安全事故应急预案管理办法（原国家安全生产监督管理总局令第88号）[9]关于危险化学品从业单位安全生产标准化评审工作有关事项的通知（原国家安全生产监督管理总局安监总厅管三〔2016〕111号）[10]化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）（原国家安全生产监督管理总局安监总管三〔2017〕121号）[11]应急管理部关于修改《生产安全事故应急预案管理办法》的决定（中华人民共和国应急管理部令第2号）[12]生产安全事故应急条例（国务院令第708号）[13]企业安全生产标准化建设定级办法（中华人民共和国应急管理部应急〔2021〕83号）31