银华积极成长混合型证券投资基金

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1、银华积极成长混合型证券投资基金托管协议基金管理人：银华基金管理股份有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司银华积极成长混合型证券投资基金托管协议目录一、基金托管协议当事人4二、基金托管协议的依据、目的和原则4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5四、基金管理人对基金托管人的业务核查13五、基金财产的保管13六、指令的发送、确认及执行15七、交易及清算交收安排18八、基金资产净值计算、估值和会计核算20九、基金收益分配21十、基金信息披露21十一、基金费用22十二、基金份额持有人名册的保管22十三、基金有关文件档案

2、的保存23十四、基金管理人和基金托管人的更换23十五、禁止行为23十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算24十七、违约责任24十八、争议解决方式25十九、托管协议的效力25二十、其他事项25二十一、托管协议的签订2529银华积极成长混合型证券投资基金托管协议鉴于银华基金管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行银华积极成长混合型证券投资基金；鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的

3、规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于银华基金管理股份有限公司拟担任银华积极成长混合型证券投资基金的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任银华积极成长混合型证券投资基金的基金托管人；为明确银华积极成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《银华积极成长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义，若有抵触应以《基金合同》为准。29银华积极成长混合型证券投资基金托管协议一

4、、基金托管协议当事人（一）基金管理人（也可称资产管理人）名称：银华基金管理股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层邮政编码：100738法定代表人：王珠林成立时间：2001年5月28日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监基金字[2001]7号组织形式：股份有限公司注册资本：2.222亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。（二）基金托管人（

5、也可称资产托管人）名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦邮政编码：518040法定代表人：李建红成立时间：1987年4月8日基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币252.20亿元存续期间：持续经营二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

6、法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、等有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则29银华积极成长混合型证券投资基金托管协议基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人对基金管理

7、人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。1.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本基金投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板股票、创业板股票及其他经中国证监会核准

8、上市的股票）、债券（包含国债、金融债、企业债券、公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、地方政府债券、可转换公司债券（含分离交易可转换公司债券的纯债部分）可交换债券以及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、现金、权证、