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1、国盛证券有限责任公司审计报告大信审字[2015]第6-00101号大信会计师事务所（特殊普通合伙）WUYIGECERTIFIEDPUBLICACCOUNTANTSLLP.大信会计师事务所WUYIGECertifiedPublicAccountants.LLP电话Telephone：+86（10）82330558北京市海淀区知春路1号15/F,XueyuanInternationalTower1传真Fax：+86（10）82327668学院国际大厦15层ZhichunRoad,HaidianDis网址Internet：w
2、ww.daxincpa.com.cn邮编100083Beijing,China,100083审计报告大信审字[2015]第6-00101号国盛证券有限责任公司全体股东：我们审计了后附的国盛证券有限责任公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2015年8月31日、2014年12月31日、2013年12月31日的合并及母公司资产负债表，2015年1-8月、2014年度、2013年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是
3、贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注
4、册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。-1-大信会计师事务所WUYIGECertifiedPublicAccountants.LLP电话Telephone：+86（10）82330558北京市海
5、淀区知春路1号15/F,XueyuanInternationalTower1传真Fax：+86（10）82327668学院国际大厦15层ZhichunRoad,HaidianDis网址Internet：www.daxincpa.com.cn邮编100083Beijing,China,100083三、审计意见我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2015年8月31日、2014年12月31日、2013年12月31日的财务状况以及2015年1-8月、2014年度、2013年度的经营
6、成果和现金流量。大信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：李国平中国·北京中国注册会计师：胡平二○一五年十一月二日-2-合并资产负债表编制单位：国盛证券有限责任公司单位：人民币元项目附注2015年8月31日2014年12月31日2013年12月31日资产：货币资金五-（一）13,076,463,647.695,001,412,222.301,965,506,252.13其中：客户资金存款10,871,321,191.453,713,212,536.451,709,938,266.87结算备付金五-（二）1,155
7、,912,306.41533,997,051.24244,524,017.25其中：客户备付金1,088,123,745.78449,515,476.30199,247,082.39拆出资金---融出资金五-（三）2,291,447,777.111,688,791,151.12575,745,545.95以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产五-（四）1,382,258,815.461,123,354,397.511,463,515,714.52衍生金融资产---买入返售金融资产五-（五）111,050,000.
8、0086,350,000.00352,270,000.00其中：约定赎回融出资金---应收款项五-（六）243,474,030.33119,686,676.46111,341,358.86应收利息五-（七）96,203,417.9651,757,446.4563,530,365.85存出保证金五-（八）342,306,385.46
