行政权力和责任清单

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1、自治区金融工作局行政权力和责任清单序号职权类型职权名称职权依据责任事项追责情形担责方式项目子项1行政许可融资性担保机构的设立与变更审批【国务院决定】《国务院关于修改〈国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定〉的决定》（2009年国务院令第548号）一、将第十二项的项目名称，由“跨省区或规模较大的中小企业信用担保机构设立与变更审批”修改为“融资性担保机构的设立与变更审批”；将实施机关，由国家发展改革委改为省、自治区、直辖市人民政府确定的部门。【部门规章】《融资性担保公司管理暂行办法》（中国银监会等七部委令2010年第3号）第二条第三款本办法所称监管部门是指省、自治区、直

2、辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门；第七条融资性担保公司由省、自治区、直辖市人民政府实施属地管理。省、自治区、直辖市人民政府确定的监管部门负责本辖区融资性担保公司的准入、退出、日常监管和风险处置，并向国务院建立的融资性担保业务监管部际联席会议报告工作。1.受理责任：公示依法应当公示的材料，一次性告知补正材料，依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。2.审查责任：根据《宁夏回族自治区融资性担保公司管理实施细则》（宁政办发〔2011〕18号）对申报人申报材料审核、提出审核意见。3.决定责任：作出准予行政许可或者不予行政许可的决定；不予许可的应当出具书面告

3、知理由，法定告知；变更与终止的应当依法进行公示。4.送达责任：准予许可的，通知申报公司领取相关批复和经营许可证，信息公开。5.事后监管责任：建立实施监督检查的运行机制和管理制度，开展定期和不定期检查，依法采取相关处置措施。6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，监管部门及相关工作人员应承担相应责任：1.对符合规定条件的《申请融资性担保机构》申请不予受理、不予许可或者不在规定期限内作出准予许可决定；2.对不符合规定条件的申请准予许可或者超越法定权限作出准予许可决定的；3.因审查不力或违规审批，造成纠纷或财产损失等不良后果的；4.不依

4、法履行监督职责或者监督不力；5.工作中玩忽职守、滥用职权的；6.办理融资性担保公司经营许可证、实施监督检查，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的；7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。对不履行或不正确履行行政职责的监管部门及相关工作人员由上级行政机关或本级人民政府、监察机关、任免机关、政府法制机构等，按照过错责任相适应原则，以下列方式追究其责任：1.给予具体承办人责令作出书面检查、批评教育、取消年度评比先进资格、暂扣行政执法证件、离岗培训、调离工作岗位、取消行政执法资格以及处分等责任追究；2.给予审核人和批准人诫勉谈话、责令限期整改、责令作出书面检查、责令公开道歉、取消年

5、度评比先进资格、通报批评、责令停职反省或者责令辞职、建议免职以及处分等责任追究；3.给予监管部门责令限期整改、通报批评、取消评比先进资格等责任追究；4.对违反党纪的工作人员（中共党员）给予党纪处分，对构成犯罪的工作人员，移交司法机关，依法追究刑事责任；5.其他法律法规规章文件规定的责任承担方式。2行政许可权益类交易场所的设立审核【国务院决定】《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发﹝2011﹞38号）第二条对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监

6、管。第三条凡使用交易所字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。【规范性文件】国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发﹝2012﹞37号）第四条第一项各省级人民政府应按照总量控制、合理布局、审慎审批的原则…审慎批准设立交易场所。【规范性文件】《自治区人民政府关于印发宁夏回族自治区交易场所管理暂行办法的通知》（宁政发〔2015〕

7、38号）第十一条权益类交易场所的设立，申请人应当向自治区金融办提交筹建申请，有其他主管部门的，金融办可以征求该主管部门的意见；同时，可以征求所在地地级市人民政府的意见。自治区金融办、商务厅、其他行业管理部门和地级市人民政府应对申请筹建的交易场所申报材料的完整性、真实性、申请要求的合理性、发起人（股东）资格等进行审核，并按照交易场所的设立原则提出意见。1.受理责任：公示应当依法公示的材料，一次性告知补正材料，依法受理或不予受理（不予受理应当告知理由）。2.审查责任：对书面申请材料进行审查，提出是否同意助贷