基金评价业务申请材料的内容与格式

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1、附件2：基金评价业务申请材料的内容与格式一、申报材料的封面、纸张、页码和份数（一）封面1、申请入会的应标有“开展基金评价业务入会申报材料”字样；会员机构备案的应标有“开展基金评价业务备案材料”字样；2、申请人名称；3、正式报送申报材料的日期；4、公司主要承办人姓名、联系方式。（二）纸张和页码A4纸，双面打印，申报材料的页码应置于每页下端居中。（三）份数申报材料一式15份，并附全套申报材料电子版（光盘）1份。二、基金评价机构入会申报材料目录与内容（一）申请成为协会基金评价机构会员的公函内容包括但不限于：自愿加入中国证券业协会，遵守法

2、律、法规和相关自律规则，按照《中国证券业协会章程》的有关规定，行使会员权利，履行会员义务，自觉接受协会的自律监督。（二）机构基本经营情况表；（三）基金评价从业人员情况表；（四）基金评价理论、方法及标准说明；（五）基金评价信息数据情况说明；（六）基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；（七）中国证券业协会会员登记表；（八）诚信承诺书（九）法人营业执照（副本复印件）；（十）上年度财务报表三、已成为协会会员机构基金评价业务备案材料目录与内容19（一）申请开展基金评价业务的公函（二）机构基本经营情况表；（三）基金评价从业人员情况表；（四）

3、基金评价理论、方法及标准说明；（五）基金评价信息数据情况说明；（六）基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；（七）诚信承诺书（八）上年度财务报表附：1、封面2、机构基本经营情况表；3、基金评价从业人员情况表；4、基金评价理论、方法及标准说明；5、基金评价信息数据情况说明；6、基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；7、中国证券业协会会员登记表；8、诚信承诺书19附1:（封面）开展基金评价业务入会申报材料（或开展基金评价业务备案材料）申报单位：（公司盖章）填表日期：年月日承办人联系方式：姓名办公电话传真手机E-mail中国证券业协会

4、制19填报说明一、所有内容请打印，要求字迹清晰，语言简练、准确。二、每项内容都必须填写，如果某项内容不涉及本机构或个人时，请填写“无”。三、填报内容应真实、准确、完整。涉及公司经营数据的，应填报截至申报材料前最近一个月月末的情况。四、入会材料封面、财务报表、诚信承诺书、法人营业执照（副本复印件）应加盖公司公章，其中诚信承诺书应有公司法人和经营管理主要负责人的签字。19附2:机构基本经营情况表一、经营及业务开展基本情况公司名称总资产（万元）净资产（万元）流动资产（万元）固定资产（万元）2009年收入情况营业收入（万元）利润总额（万元

5、）净利润（万元）公司类型和业务范围基金评价业务范围基金评价部门名称基金评价部门总人数其中：负责基金评价的业务人员总数具有基金从业资格的人数控股股东、实际控制人、最终权益持有人的名称、注册地及其直接间接持股比例公司股权结构图(附股东营业执照、证券业务资格证明文件)19二、关联关系说明（如“是”，请详细说明）1、是否有同一股东持有基金评价机构、基金管理公司的股份均达到5%以上的？2、公司是否持有基金管理公司的股份达到5%以上？3、公司是否销售基金产品？4、公司是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入？5、公司是否

6、为基金管理公司提供证券买卖交易席位及交易单元？6、公司是否有评价人员担任基金管理公司职务？7、公司是否为基金管理公司提供信息披露和宣传栏目？三、合规经营情况说明1、公司盈利模式及近三年主要业务收入情况？公司主要业务收入与基金评价业务的关系如何？2、公司近三年是否因违法、违规经营而受到行政机关或监管部门的处罚?3、公司是否存在因涉嫌违法违规正被行政机关或监管部门调查的情形?4、公司近三年是否曾受到自律组织的处分?5、公司高级管理人员近三年是否曾受到金融监管机构和司法机关的处罚?6、公司高级管理人员近三年是否曾受到自律组织的处罚?7、

7、公司是否利用基金评价业务向评价对象索取任何形式的好处或利益？19附3：基金评价从业人员情况表一、基金评价人员基本情况表职务姓名性别身份证号码出生年月文化程度*是否具有基金从业资格*业内工作年限注：1、此表应填报的基金评价从业人员包括业务主要负责人和从事基金评价业务的人员；2、具有“基金从业资格”是指通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，成绩合格的；3、业内工作年限是指从事金融业务相关的工作经历或学术经历的时间。二、基金评价人员合规情况1、基金评价人员近三年是否曾受到司法机关、金融监管机构或自

8、律组织的处罚？2、基金评价人员是否有在两个以上基金评价机构执业的情况？3、基金评价人员是否有在基金管理公司、基金销售机构兼职的情况？4、基金评价人员是否存在以个人名义发布评价结果的情况？三、基金评价人员详细情况（请附基金评价人员的简历、学历证明；具