监管操作流程与规范

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1、监管现场运营操作标准目录：一、名词解释二、现场操作流程三、现场运营操作要求四、质物出入库监控流程五、监管日志填写规范六、监管台帐填写规范七、报表文件制作规范八、现场凭证管理规范九、监管风险预警信号及应急办法12第一篇：名词解释一、盘点定义：指定期或临时对库存商品的实际数量进行清查、清点的作业；即为了掌握货物的流动情况（入库、在库、出库的流动状况），对仓库现有物品的实际数量与保管账上记录的数量相核对，以便准确地掌握库存数量。目的：掌握质押物的数量、重量及空间分布。二、首次盘点定义：基于盘点操作的功能之一，标志监管项目的启动。此项操作在出具第一份《质物清单》或《

2、仓单》前，由我司、银行、企业，三方共同进行，确定项目的监管初始数量。目的：确定我司负责监管的初始数量，台帐的数据起点。三、物权凭证定义：货物的权属证明，用于确认货物的来源，确认谁对该批货物拥有所有权。目的：明确监管货物是否属于银行所有，避免项目出现事故时银行权益受损。12第二篇：现场操作流程12第三篇：现场运营操作要求一、首次盘点1、盘点要求（1）根据《监管通知书》（附件1），辨识质物品名、规格和计量单位；（2）认真计量、盘点，避免出现漏盘、重复盘点现象；（3）与出质人共同盘点，共同确认；（4）破损货物要做好登记。2、盘点步骤（1）获取公司出具的项目《监管通

3、知书》（附件1），知悉质押物的品名、规格、计量单位；（2）制作、打印《质物盘点明细表》（附件2），盘点表要根据现场情况制作，便于盘点；（3）根据监管区域现有的库位和盘点人员数量，划分各盘点人所负责的盘点区域，每个盘点区域必须要有企业人员陪同；（4）盘点:严格辨识实物的品名、规格，认真清点数量，逐一在《质物盘点明细表》（附件2）上记录，所记录的质物品名和规格必须和《监管通知书》所标明的一致；（5）盘点完毕，各盘点人将盘点结果汇总，形成《盘点确认表》（附件3），然后拿给出质人签字盖章确认；（6）收集出质货权凭证：货权凭证（附件4样本）要与质押物对应，证明质押物属

4、于企业，并且质量和数量正确。12一、日常盘点1、盘点要求（1）每月底对所有质物库存进行全面盘点；（2）每日上午对上一日有进出库的质物库存进行全盘；每日下午对质物库存进行抽盘，两次盘点都要形成盘点记录；（3）对于有外包装的质物，要随机抽取，开包装查验；（4）对于盘点差异，要求企业查明原因，同时据实调账。2、盘点流程（1）打印最新的账面库存表、货位图（附件5）和《盘点卡》（附件5）。（2）按照货位图顺序，逐一核实质物品名、数量，将实盘数量记录在盘点卡的相关栏目；（3）盘点结束，核实差异，根据实盘数量更新台账和货位图。二、货位图制作1、制作要求（1）图中货物型号、

5、数量、分布与质物实际情况一致；（2）直观，能根据货位图直接找到货物；（3）用excel表格制作，便于随时更新。2、制作注意事项（1）绘制监管区域平面图，监管区域如为仓库或混合仓库，则绘制仓库平面图，对仓库通道、进出口、消防设施做重点标示；12（1）标识存储区域划分界限，如监管区域已有现成的储位划分，则标示现有储位，如未划分储位，可根据监管需要自行划分，按照规则对储位进行编号：大写英文字母+数字，如A1，当然编号应因地制宜；储位划分不宜过细，以能够指引查找、方便绘制为宜；（2）在各存储区域，标明所存放质物的品名、型号、数量；一、质物出入库监控流程1、监控要求（

6、1）所有进出监管区的货物必须经过监管员核实；（2）进出库单证必须监管员的签字和企业的盖章确认。2、监控方法（1）取得企业货物进出计划，提前做好工作分工；（2）根据进出库单证所注明的货物型号、数量，核实质物实际进出库情况是否与单证相符，发现差异立即制止；（3）进出库结束，监管员与企业共同在单证上确认；（4）取得进出单证留存。3、入库管理（1）货物入库前，出质企业提交到货通知预报，监管员做好入库准备工作；（2）货物入库后，监管员和企业指定仓库人员共同盘点核定库存，并在《质押货物盘点明细表》（附件2）进行签字确认；（3）12监管员对企业提供的入库单据进行留存作为备

7、查，入库单据作为入库数据的有效凭证。（1）入库操作流程1、出库管理（1）提交出库计划：质押货物出库前，出质企业向我司监管员提交出库计划，监管员根据企业的出库计划核对出库数量；（2）判定能否出库：监管员判定此次出库后质押货物库存高于警戒线，则企业可以进行质押货物的出库；（3）如果判定出库后质押货物的库存降至或低于警戒库存，监管员允许企业进行出库，但必须制作《预警通知书》（附件6）并通过邮件的方式发送给银行和企业，同时抄送**仓储公司运营控制人员；（4）12监管员将《预警通知书》打印出来，要求企业在《预警通知书》上盖章或签字确认；（1）如果出库将导致质物库存量降

8、至或低于最低监管库存量，则监管员通知**仓储公司运营