最新超详细法律尽职调查清单教学内容.doc

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1、项目的尽职调查清单（首次）一、公司的设立及存续情况1.公司基本情况简述（包括但不限于：英文名称及缩写；法定代表人；工商注册日期；住所及其邮政编码；电话；传真号码；互联网网址；电子邮箱等）2.公司设立申请文件、营业执照（最新）、组织机构代码证及所有登记证照文件（包括税务登记证国税、地税）；3.公司工商登记事项，包括历次变更、变动情况（包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动）；4.公司年审情况（是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销等）；5.公司出资情况、验资报告及股东出资证书；6.公司章程，及所有补充、修改文件；7.现有全体董事、监事、法定代表

2、人、高级管理人员名册以及以及前述人员的委任书；8.公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录；9.房地产开发企业资质证书（“”），公司经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等；10.公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资，参股其他企业等其他对外投资情况（包括公司决议、所履行的法定程序文件，以及这些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩的影响）；11.公司的组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业务的详细情况，以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等。二、公司的股权结构及股东1.公司当前的股权结构、股东名单及历次股权变更情况；

3、2.公司各股东、实际控制人的营业执照及公司章程（若为自然人的，提交身份证复印件、简历及在相关公司任职情况）；3.公司股东发起人协议、附件及所有补充、修改文件；4.公司股权结构历次变更情况的文件，公司股权转让情况的文件(包括不限于：股权转让协议、股东会决议等)；5.公司股权是否存在争议，是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况的说明；6.公司关于股东身份的说明：是否存在隐名股东或替代出资的干股等情况，及其参与公司经营的具体情况；7.公司自设立至今的利润分配情况（含分红协议、支取情况）。三、公司拟合作项目的土地文件1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书；2.关于地块的红线

4、图/认定地界图及当地政府的用地限制条件；3.征地文件（如有）：（1）市、县人民政府做出的土地征收决定；（2）其他征地所需的文件、资料；（3）征地补偿合同或协议（或政府做出的搬迁决定）；（4）按规定支付土地补偿费，安置补助费，青苗及地上附着物补偿费的情况明细（包括已支付项目及金额，应付未付项目及金额），及相关付款凭证；（5）征地结案表；4.土地出让/转让文件：（1）土地招拍挂相关文件；（2）国有土地使用权出让或转让合同；（3）土地出让金收据；（4）列明土地使用权应支付的费用清单(包括但不限于土地出让金/转让金，大市政配套费用，动拆迁费用，应承担的基础设施建设，应承担的保障房、安置

5、房建设等)，清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额，并提交付款凭证；（5）列明取得土地使用权应缴纳的税款清单（包括但不限于契税），清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额），并提交已缴纳税费的付款凭证；（6）如在土地出让前与政府签订有相关合作框架协议请提供；5.土地使用权证、房地产权证；6.土地规划条件、规划用途、使用年限等；7.关于土地的权利障碍设置情况（包括但不限于抵押、查封）及他项权利证明和相关合同；8.土地是否被认定为闲置土地的说明；9.任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本。四、项目相关文件1.建设项目建议书、可行性研究报告或项目投资

6、测算明细，以及发改委的立项批准文件；2.关于项目的建设用地批准书及附图；3.规划主管部门的规划批准文件（包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图、审定设计方案通知书）；4.建设主管机关对项目的审核批复；5.相关主管部门（环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政等）对建设项目的审查意见；6.关于项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件；7.建设用地规划许可证；8.建筑工程规划许可证；9.建筑工程施工许可证；10.房地产开发项目手册；11.房地产开发项目建设条件意见书；12.项目规划调整的有关文件；13.地块、地名使用批准书；14.项目已获

7、得的其他相关批文或权证；15.项目开发建设情况说明（包括但不限于项目整体规划、设计、工程进度、建设现状等，并提供相关规划设计图）；16.与项目建设有关的勘察、设计、监理、施工合同及招投标文件；17.项目施工合同履行情况、工程款支付情况，是否有拖欠工程款的情况；18.在建工程/已建成房地产的权利障碍设置情况（包括但不限于抵押、查封）及他项权利证明和相关合同。19、房地产项目竣工验收资料：单体预验收《竣工验收报告》；建设项目防雷竣工验收；建筑工程消防竣工验收；建设项目人防竣工验收；环保验收；建设