制度视角的产业集群治理问题研究

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1、制度视角的产业集群治理问题研究摘要：产业集群的效率取决于集群企业的集体行动，产业集群治理是产业集群赢得集体效率、规避锁住效应的制度安排。交易限制、集体惩罚与集群文化是产业集群内在化的非正式制度，非正式制度的外在化是集群治理正式制度的重要来源；制度化是高效的集群治理的保证。关键词：集体效率；集群治理；非正式制度；集体惩罚；锁住效应1集体效率、锁住效应与产业集群治理问题的提出马歇尔是最早研究产业集群的经济学家，他的产业集群理论核心是外部经济；Scott与Storper在研究产业集群时将外部经济与集聚经济做了明确的区分，他们强调外部经济不是产业集

2、群所特有的，只有集聚经济才是一个严格的区域现象；Schmitz也认为外部经济并不是产业集聚的特有产物，外部经济本身也不足以解释产业集群的起源与优势，他第一次提出联合行动的概念并将外部经济与联合行动统一于集体效率进而解释产业集群的起源与优势（Schmitz，H.1997）。9笔者认为Schmitz的联合行动与集体效率的观点不仅深刻地诠释了产业集群的本质，而且也是理解产业集群治理问题的关键。因为只要是集体行动（联合行动）就会产生奥尔森所说的集体行动的困境（Olson，M.1971）。事实上，如果我们把公司的利益相关者（客户、员工、股东、职业经理

3、、社区、政府等等）看作一个”集体”，公司治理就是研究激励-约束”集体”行为的理论。如果说即便有产权、资本与权威等”硬”约束的公司都需要治理的话，那么，仅仅存在”软”约束的产业集群治理问题就更值得关注。产业集群的外部经济、知识生产、技术创新、集体学习、区域品牌都会产生”偷懒”、”搭便车”等个人理性与集体理性的冲突，因此，为了保证集体效率就需要对产业集群进行治理。但是，现存的文献都集中在对公司治理的研究上，对产业集群治理（以下简称集群治理）的研究还十分缺乏。最早明确提出集群治理概念的是VictorGilsing，VictorGilsing认为，

4、集群治理是集群成员的有意识的、促进集群升级的集体行动。VictorGilsing虽然认为集群治理是一种集体行动，但是，他研究的重点并不是对集体行动的激励与约束，而是产业集群的动态竞争优势，即产业集群面对外部环境变化的适应能力、持续创新能力。9笔者定义集群治理为保证集群企业集体效率的制度安排。笔者的集群治理观有两层涵义：第一，集群治理的目的是为了获得、提升集群企业的集体效率。这表明集群治理既要规制”蔑视”集体理性的机会主义行为，又要克服”迷信”集体理性的”锁住效应”。第二，集群治理是一种制度。这意味着为了实现规制机会主义行为与避免”锁住效应”

5、，集群治理规则必须是一种纳什均衡（可实施的）。2产业集群治理规则选择产业集群是产业区域集聚体、产业区域联合体与产业区域创新品牌载体的有机统一，在产业由简单的区域集聚到产业区域竞争合作与产业区域创新的演进过程中，企业已经由集聚的一体化个体，演进为集群的合作化个体。由于网络化的企业制度以信任机制替代企业制度的权威机制，企业间分工替代了企业内部的一体化分工；因为有组织的区域市场制度以信任机制替代市场制度的价格机制，集群作为生态区域替代了新古典的地理区域。也就是说，作为博弈参与人的产业集群的各个企业已经在演进中形成了很好的信誉基础、信息平台与集体理

6、性。按照诺斯（North）对制度种类的划分（North，1981，1990），集群治理规则属于非正式制度的范畴。笔者认为，集群治理制度的自我实施性与非正式性决定了集群治理制度的演进性与不可移植性，保证了集群治理的独特性与高效性。限于篇幅与我们的研究目的，笔者主要探讨三种集群治理的非正式制度：交易限制、集体惩罚以及集群文化与社会规范9。交易限制、集体惩罚以及集群文化与社会规范对规避交易中机会主义行为的作用可以表述为图1。（1）交易限制（restrictedaccess）交易限制是指交易伙伴的有意识的、战略性的减少，集群企业间的交易限制是通过身

7、份最大化（statusmaximization）与关系型契约（relationalcontracting）实现的。集聚企业的”身份”是由其历史纪录决定的，企业的集聚便利了信息的流动与行为的观察监督等交易成本，集群企业通过”身份”的显示与甄别实现交易限制的目的（Podolny，1994：460，479）。关系型契约更多地在重复博弈而且”身份”良好的交易方之间进行从而具有了交易限制的功能（Bolton，Malmrose，&ouchi，1994；Helper，1991；Macauley，1963）。交易限制减少了协调成本，集群企业间有选择的、频繁

8、的重复博弈交易减少了预期的偏差，便利了信息的流动，从长期看，这种交易甚至可以形成交易惯例（Routines）进一步减少交易成本；交易限制还可以通过重复博弈的囚徒困境博弈规避机会主