尽职调查公司资料清单

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1、附件1尽职调查公司资料清单一、公司基本情况调查（一）设立情况1、经过年检的公司营业执照（二）发起人、股东的出资情况1、公司主要股东简历及相互关系2、股东出资设立公司的资产简介（三）独立情况1、公司及集团（如有）组织架构图（含股权比例）二、业务与技术（一）生产情况1、公司现有主营产品简要介绍2、生产流程简要介绍3、质量、品牌及其他获奖情况（二）销售情况1、各个产品主要销售地区（客户）以及在这些地区的市场占有率2、盈利模式和销售模式三、高管人员调查1、公司董事、监事、高管人员的简历，他们相互之间是否存在亲属关系2、董事、监事、高管人员的其它对外投资情况说明（包括持股对象、持股数量、持股比

2、例以及有关承诺和协议）四、关联交易及同业竞争1.近三年公司与关联方（关系人）有无供销发生，规模多大，交易条件（价、量、付款方式）和交易方式（代、包销）怎样，有无优惠条件及拖欠款现象，如何处理2、公司现有主要资产介绍五、财务与会计调查（一）财务报告及相关财务资料近三年的财务报表及审计报告（如有）（二）销售收入公司收入的产品构成、地域构成及其变动情况（三）对外投资公司近三年收购、出售等重大资产重组情况（如有）（四）或有负债1、公司对外担保情况2、公司是否存在重大仲裁、诉讼和其他重大或有事项（五）纳税情况1、公司近三年纳税情况（主要为增值税和所得税）2、公司税收优惠或财政补贴证明文件六、业

3、务发展目标调查公司未来二至三年的发展计划和业务发展目标附件2备忘录目的本备忘录由有限公司（以下简称“甲方”）和______________________________________________________（以下简称“乙方”）共同签署。其目的是为了就中国的优秀企业在欧洲上市合作过程中可能出现的一些基本问题达成共识，其中包括乙方企业的配合和甲方提供投资银行业的服务等事宜。第一款．商业合作A.合作意向。甲方是一家在投资银行业具有丰富经验的风险基金。乙方是一家中国优秀企业。为了能充分有效地利用双方优势进入欧洲资本市场，甲乙双方愿意共同合作，由甲方对乙方提供全套投资银行业的服务。

4、并帮助乙方完成在欧洲上市的运作。B.合作范围。甲乙双方的合作范围仅限于甲方对乙方在欧洲上市提供投资银行业的服务。具体合作细节将以将来的商业合同为准。C.上市程序。甲方将先对乙方的商业计划和乙方所在地的审计报告进行评估。一旦决定乙方符合企业在欧洲上市的标准，甲方将通知乙方启动在欧洲上市的整个程序。甲方将会和欧洲证管会认可的审计所一起对乙方企业进行审计。在乙方企业达到欧洲的审计标准后，甲方将在欧洲法律的框架下完成乙方企业在欧洲上市的程序。D.乙方义务。乙方将在前期向甲方提供商业计划书和公司所在地的2年的审计报告。乙方同时保证在整个上市的过程中全力配合甲方，其中包括，但不限于提供各种必须的

5、商业资料和可靠真实的商业数据，组织专人（财务和管理人员）负责上市工作。E.企业融资。在公司到创业板和自由板市场挂牌后，甲方将帮助企业在市场上完成批量融资。F.各方的作用。甲方原则上同意，甲方将对乙方在达到甲方对企业的选择标准的前提下，提供全套投资银行业的服务，帮助乙方在欧洲上市。乙方原则上同意，将全力配合甲方完成企业在欧洲上市的计划。具体操作细节和甲乙各方的义务和责任将在将来的商业合同中作详细的规定。第二款．通用条款A.保密。甲乙双方同意，双方在这次合作中所获取的信息只用于对中国候选企业在欧上市之用，绝不作它用。双方也同意不向任何无关的第三方透露有关合作的信息。具体的保密条款将在另行

6、签署的保密协议中作出详细的规定。B.有效期。本备忘录在甲乙双方签署后生效.如果六个月内双方无法签署正式的合作合同，本备忘录将自动失效。生效后的本备忘录可以被任何一方按废除条款废除。如果本备忘录生效期限内，甲乙双方签署了长期合同协议，那么本备忘录将自动失效。所有的合作条款将以长期协议为准。C.中止通知。本备忘录将在任何一方得到另一方的书面通知的30天之后停止生效。通知可以是电子邮件，挂号信和隔夜递送或当面递送的形式来进行。如果一方选择电子邮件通知，递送方必须在用上述的另一种形式再递送一份书面的复印件。到达的时间是：电子邮件在递送后的两（2）天后，挂号信递送的十（10）天后；隔夜递送的五

7、（5）天后。A.全部性。本备忘录中所有的条款和条件都在本文件中。除非书面写明并有甲乙双方的签字，所有其他的条款和条件都不属于本备忘录的一部分。在此见证下，甲乙双方在本日签署本备忘录并生效。由下列各方同意：甲方：广州金欧中小企业投资担保有限公司签名________________________日期__________________________乙方：签名________________________日期________________________