制度规避的负面效应及其消解

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1、制度规避的负面效应及其消解　　摘要：制度规避是指制度相关者有意识地采取一定手段，改变或超越制度边界的行为。制度规避的负面效应不仅影响了制度绩效，异化了制度变迁，而且破坏了社会秩序，损害了社会公正。制度规避有其内在的诱因，它受行为主体观念与利益诉求的影响，与制度本身的局限性和运行机制密切相关。消解制度规避应着眼于其诱因，从根本上杜绝和消除其出现的条件，从而保障制度有效地发挥作用。　　关键词：制度规避；正式制度；非正式制度　　Abstract:Regulationeansbenegligibleforitnotonlyaffectsachievementsandalienate

2、svariationofregulationsbutalsossocialjustice.andandcloselyassociateditationsandoperativemechanismofregulations.Toremovethenegativeeffectsofregulationoveconditionsfortheiroccurrencetoeffectivelyguaranteetheproperoperationofregulations.　　Keyalregulation　　制度是人类社会秩序运行的有力保障，社会秩序依赖于制度，它通过制度对个体与组

3、织行为的规范与约束，规范着社会运作，从而使社会活动秩序化。不过，制度发挥作用是有条件的，人们的活动常常超出制度边界，在制度规范之外从事活动，本文把这一现象概括为制度规避现象，希望通过对此现象的剖析，深化对制度的认识，更好地发挥制度的作用，构建制度文明，为社会和谐发展服务。　　　　一、制度规避及其负面效应　　　　现实生活中，我们常常见到有些制度被束之高阁，人们绕开这些制度，在其规范之外从事活动，使制度的功能无法充分发挥出来。在此，我们把这一现象称之为制度规避。具体而言，制度规避是指制度相关者有意识地采取手段，改变或超越制度边界的行为与活动。制度相关者包括制度制定者、制度执行者

4、和制度目标群体，他们采取制度规避的手段存在着差异。　　制度制定者常通过“设计制度，为我所用”以完成制度规避，具体表现为两个方面：一是确立对自己有利的制度目标；二是确立对己有利的制度规则。通过此，制度制定者或者改变制度应有的目标，或者极力为自己免责，或者赋予自身更多的权力、利益。总之，这种形式可以看作制度制定者利用权力对应然制度边界的侵犯，因为他们所设计的制度与应该出现的制度在内容、形式、结构和原则等方面均有出入，相差甚远。这种制度规避形式暴露了制度规避者的本位主义，制度制定者为了部门、地区或行业利益，制定于己有利的制度规范，最终造成的却是整个社会利益的损失。　　制度执行者的

5、规避行为可以概括为“执行阻滞”，即“上有政策，下有对策”。在执行制度的过程中，他们要么偷天换日，替换原有制度的基本要求；要么瞒天过海，有意曲解制度的实质内容；要么暗渡陈仓，为制度赋予、附加于己有利的内容；要么敷衍塞责，只是象征性地采取执行措施。古人曰“法不足以自行”，意即制度功能的发挥必须依赖于制度能够获得认可且能付诸于实施，而这恰恰是制度执行者的责任与使命。如果执行者的行为直接以非制度或反制度的形式出现，即出现制度规避现象，那么制度的权威性无疑会受到严重的挑战。　　制度目标群体的规避行为表现为“打擦边球”或“寻求制度空白点”。“打擦边球”即采取与制度规定行为形式上相似的行

6、为。这仅是与制度规定的“形似”，以使自己的行为“师出有名”，获得必要的正当性，但是由于他们的行为与制度在根本上是相左的，因此也构成了制度规避。“寻求制度空白点”是指以“没有禁止的，都是允许的行为”或“没有允许的，都是禁止的行为”为借口在“应该如何”和“不能如何”之间寻找制度空白点，力求左右逢源。“打擦边球”与“寻求制度空白点”的共性在于它们均带有机会主义特征,它可以试探的形式进行，如果遇到困难或者阻力，尚可以全身而退，回到制度规定的行为边界内。　　制度规避反映了制度功能实现的现实困境。然而，长期以来这一现象并没有引起人们足够的重视，甚至习以为常。面对规则，人们首先想到的是如

7、何超越和逃避规则，“投机为王，逆规称霸”、“法外施恩”、“下不为例”等反映了我们的制度意识和规则意识较差。〔1〕之所以有此现象，在于我们对于制度规避的影响缺乏全面客观的认识。毋庸置疑，制度规避反映了人们在制度面前的能动性，这种能动性如果是对不合理制度的反叛，它尚可以被认为是以制度规避形式提出新的制度诉求，并且诉求得到满足的过程，这一过程是推动制度变革的积极的信号。但是，在多数情况下，它却更多地表现出对制度规范的漠视，对制度权威的挑战，其负面效应不应小视。　　首先，制度规避影响了制度绩效。制度规避行为以非制度或反制度