技术转移动因研究

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1、技术转移动因研究摘要：本文针对现有技术转移动因研究中存在的不足，提出并规范了技术势和能力势的概念，并理顺了能力势与技术势的关系，分析技术转移过程中的能力势和技术势的形成原因，并以此解释了国际间双向技术转移的动因。关键词：技术转移　技术势　能力势　　　　　　　一　问题的提出对发达国家与发展中国家之间技术转移的研究，现在的文献基本上着眼于技术从发达国家向发展中国家的转移，研究的焦点是技术转移的机理、模式、过程以及技术转移对发展中国家的作用，并取得了大量的成果（〔1〕，〔2〕）。但从现有的研究成果看，存在着以下两个方面的不足，一是几乎所有的研究都单纯以

2、发达国家作为技术供应方的单向技术转移为研究对象。这是不全面的，技术转移过程实际上是一个双向的过程，既有发达国家作为供应方，也有发展中国家作为技术的供应方，而对后者研究几乎是一个空白。二是导致技术转移的根本动因是什么。对这个问题的研究已取得一定成果，有的学者提出技术转移是知识诀窍的转移和分配([3],p.197,[4])，如日本小林达也认为，从广义上说，技术转移是人类知识资源的再分配〔7〕；有的学者从能力转移的角度研究技术转移，认为能力转移是深层次的技术转移，能力转移通过科学技术知识的转移得以实现([3],p.198,[5,[6])；有的研究提出技

3、术势的概念，认为发达国家向发展中国家转移技术是由于技术势的存在([10],p.68)。这些研究只简单对技术从发达国家流向发展中国家的单向技术转移的动因作解释。这种解释的不足在于把问题分析局限于一般性，忽视了特殊性。即对技术转移中存在的技术流向从发展中国家到发达国家的现象与动因被忽视了。如何合理分析上述两个问题，对完善技术转移理论和政策具有重要的理论和实际意义。　　　　二　技术势和能力势的概念与关系规范在解释发达国家向发展中国产生技术转移的原因时，许多研究文献认为是由于技术势差（简称技术势）的存在。势差的概念来自物理学，它认为世间所有物质或非物质的

4、传导、扩散总是由势差引起的。而技术势差即指人类在发展科学技术并将其应用于实践过程中在同一时点、不同领域、不同行业、不同地域、不同单位之间存在的技术水平上的差异([10],p.68)。其实这种看法存在很大的不足，具体表现在以下两个方面，一是用技术势来反映两个国家之间的技术差距是不科学的，因为技术差距应该反映具体某一技术水平的差异，而不能反映发达国家与发展中国家之间的技术转移，是不全面的。另一方面，按照已提出的技术势的概念，由于不同国家、不同地区和行业在科技经济实力方面存在差距，技术势差的存在具有绝对性，同时，由于势差存在使得技术“总是从高势能向低势

5、能方向转移”([10],p.68)，所以，技术从发达国家向发展中国家转移也具有绝对性。实际上，现有国际间的技术转移并非单一地存在由发达国家和地区转移到发展中国家和地区的正向流，逆向流也存在。如我国是一个发展中国家，与发达国家相比，我国属于技术转移的接受方，而实际上，我国也有许多技术在向发达国家转移，那么。为什么会产生这种现象呢？显然，用传统的技术势来解释这一问题，存在明显的不足。为了克服上述两个不足，可引入技术能力势差的概念。技术能力势差是指发达国家和发展中国家在同一时点、同一领域、同一行业在技术能力上的差异，这里简称为能力势差。一个国家和地区的

6、技术能力是指寻找可靠的可选择技术，并决定最合适的引进技术的能力；对引进技术实现从投入到产出的转换能力；改进技术以适应当地生产条件的能力；实现局部创新的能力；开发适应当地环境的工程化设备的能力；制定基础研究计划并进一步提高改进技术的能力([11],p.5)。构成一个国家和地区技术能力的四个基本要素是生产设备水平、人员能力、信息能力和组织能力([14],p.92)。国家技术能力实际上它反映了一个国家的知识和信息积累的能力，一个国家要有强的技术能力，必须建立在知识不断积累和储存的基础上。通过对储备知识的激活，把转移的技术应用于生产，实现二次创新。而要对

7、储备知识和信息实现激活，必须要具有较强的外部技术基础设施条件(TechnologicalInfrastructure)和良好的科技环境(TechnologicalEnvironment)。所以，从完整意义上说，衡量一个国家和地区的技术能力，既要考虑四要素的水平，同时要考虑技术基础设施水平和科技环境([14],p.93)。世界银行认为评价一个国家的技术基础设施水平，可从以下几个方面分析，一是国家是否建立较完善的技术工程化系统；二是是否具有收集和获取采用设备及功能、技术领先者的新发展趋势等方面信息的情报部门；三是是否建立较为完善的技术分析系统；四是能

8、源、交通、资金、熟练劳动力、原材料的供应状况以及其他中间投入要素的完备状况。而构成科技环境的因素主要有三个；(1)鼓励生产企业提高技术能