规制我国开放式基金风险的法律思考论文

《规制我国开放式基金风险的法律思考论文》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、规制我国开放式基金风险的法律思考论文摘要：开放式基金是我国证券市场上的一种新的投资品种，其在我国一问世于就面临着极大的风险。如何控制这些风险，正是当前学界和业界亟待解决的一个重大课题。本文试图通过借鉴发达国家的成功经验来探讨规制我国开放式基金风险的法律举措，以给我国开放式基金的发展营造一个良好的制度基础。这些法律举措主要有：建立完备的法律体系，引进独立董事制度，引入民事赔偿机制，完善信息披露制度等。关键词：开放式基金风险法律规制所谓开放式基金，是相对于封闭式基金而言的。由于投资者可以自由申购或赎回基金单位.freel

2、entpanyInstitute,“Trend”.December2001..ici.org/ne/stats-trends.html。(((马克：《开放式基金投资价值有多大》，《南方周末》2002年9月26日第16版。(((冉孟顺：《“赎回风暴”逼近开放式基金》，《21世纪经济报道》2002年10月7日第1版。(((马克：《开放式基金投资价值有多大》，《南方周末》2002年9月26日第16版。(((张俊：《开放式基金如何防范流动性风险》，中华证券网2001年1月4日。(((王苏生：《证券投资基金管理人的责任》，北京

3、大学出版社2001年10月版，第11页。(((马克：《开放式基金投资家只有多大》，《南方周末》2002年9月26日第16版。(((《基金业立法和基金业发展研究报告》，《经济社会体制比较》2001年第3期，第9-22页。(((参见刘建平文《美国保护基金投资者利益的主要法律制度》，《证券投资基金研究文集》（王益主编），中国金融出版社1999年12月版，第93-94页。SpeechbySECStaff:TheEvolvingMutualFundLandscape:AdaptingtotheChallengesofChang

4、eRemarksbyPaulF.Roye,Director,DivisionofInvestmentManagement,U.S.SecuritiesandExchangemission,BeforetheICI2001SecuritiesLaentsConference，December6,2001。.sec.gov/ne。((((参见刘建平文《美国保护基金投资者利益的主要法律制度》，《证券投资基金研究文集》（王益主编），中国金融出版社1999年12月版，第94-95页。SpeechbySECChairman:Re

5、marksbeforetheInvestmentpanyInstitute,2002GeneralMembershipMeetingByChairmanHarveyL.Pitt,U.S.SecuritiesandExchangemission,ay24,2002。.sec.gov/ne。((((亚瑟·莱维特：《基金信息披露应简洁明了》，.drc..。((((TimOliverBrandi，ARTICLE:THESTRIKESUIT:AMONPROBLEMOFTHEDERIVATIVESUITANDTHESHAREHO

6、LDERCLASSACTION，DickinsonLawReview,SPRING,..1993，p398-400。((((《基金业立法和基金业发展研究报告》，《经济社会体制比较》2001年第3期，第27-28页。((((亚瑟·莱维特：《监管和合作：美国证监会与共同基金》，.drc..。((((刘和平王银凤：《基金持有人代表诉讼制度研究》，