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1、知识产权的权利穷竭问题研究论文.freelodityeconomy.Generallspeaking,tosafeguardfreecirculationofmodityandbalancinginterestsaretportantreasonstoexplainitsjustification.Itcanalsobeunderstoodfromtheangleofjurisprudenceandeconomics.Eg.,itisasystemarrangementtohormonizeaintainsboththeexpol
2、itationofintellectualproductsandtheprotectionofintellectualproperty,eaningintheoperationofeconomicefficiencyforintellectualproducts,finesocialresourcesandtherealizationoftheaimofintellectualpropertylaodity知识产权的权利穷竭又称知识产权穷竭,它是知识产权限制中非常重要的一种类型。知识产权穷竭制度的主要价值在于平衡和协调知识产权人与
3、附载知识产权的有形商品物权人之间的利益,促进商品的自由流通,并最终实现知识产权法增进知识和信息传播与利用的社会目的。本文将从权利穷竭的内涵与历史沿革入手,.freelsv.Burke案3中确立了关于权利穷竭的普通法学说。1895年的Kleelerv.StandardFoldingBedCo.案4进一步发展了权利穷竭学说。后来在1908年的BobbsMerrillCo.v.Straus案5中,美国联邦最高法院裁定原告享有的法定排他权只适用于著作权作品的首次销售,从而建立了著作权穷竭方面的首次销售原则。后来在1909年该原则最终被法典
4、化,体现于1909年《著作权法》第41条之中。二、知识产权权利穷竭的合理性通常认为,确保商品的自由流通和利益平衡是解释知识产权的权利穷竭合理性的两个重要理由。当然,权利穷竭还可以从一般的法理学和经济学方面认识。（一）权利穷竭:协调知识产权与物权之间冲突的制度安排1.附载知识产权的有形商品流通中知识产权人和物权所有人之间存在利益冲突知识产权是一种专有权。知识产权最有趣的一点是作为知识产权范畴中的创造物被置于人们需要控制该创造物免受他人利用的地方。与有形财产权相比,知识产权可以视为一种观念客体的权利；然而,知识产权又必须附载于有形客体
5、中。知识产权的不同权利不可避免地要集中于客体的有形方面。“对所有类型的知识产权来说,一个基本的原则是,仅仅是抽象的思想是不能获得专有权的。相反,它们的专有之处仅仅涉及具体的、有形的,或者抽象的有形体现。”6知识产权表现为对知识产品使用、流通的控制,这种控制是通过对物化知识产权的有形载体来实现的。知识产权作为一种无形财产权,其客体知识产品的无形性使得知识产品必须物化在有形载体上在市场中予以流通。知识产权的专有性在实质上体现为对附载知识产权的有形物的控制。由于在市场中附载知识产权的有形商品如专利技术产品、商标产品、作品的复制性,通过市
6、场购买行为而实现了物权转移,在知识产权人能够对知识产品首次流通后的流通行为加以控制的情况下,显然会出现有形商品的所有权与该商品附载的知识产权之间的碰撞与冲突,其实质则体现为知识产权的垄断性与有形商品的自由流通的冲突。这种冲突的本质是知识产权人和附载知识产品的有形商品所有人之间的利益冲突。我们知道,在包含或者说附载知识产权的产品的流通过程中,在同一个有形物上同时存在着知识产权人的知识产权和产品所有人的物权两种权利。一方面,知识产权人因为对知识产品具有专有使用、传播、流通的权利,当知识产权附载于有形商品而进入市场流通时,知识产权人从最
7、大限度地获得自身利益出发,自然希望在将附载知识产权的有形商品投入市场或者许可他人投入市场后,能够对该商品的流通继续加以控制。这样,知识产权人能够通过对有形商品的控制而扩大垄断利益的空间。正如马克思所指出的,在任何情况下,个人总是从自己出发的。另一方面,有形物质商品的购买者则自然希望摆脱知识产权人对其获得所有权的商品的控制,并通过有形物质商品的自由流通来获取最佳利益。由此可见,知识产权人对知识产品专有权的主张与有形商品的购买者对有形商品所有权的主张发生了直接的冲突。2.权利穷竭是解决知识产权与物权冲突的重要保障对上述矛盾与冲突的解决
8、,需要合理地平衡知识产权人和附载知识产权的有形商品所有人的利益。在本质上,这种利益平衡关系的主体依然是知识产权人和社会公众,因为附载知识产权的有形商品所有人具有普遍性,可以被视为一般的社会公众。在这里,利益平衡着重要解决的问题是对公众利益的保障,因
