银行支行案件防控工作情况汇报　

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1、银行支行案件防控工作情况汇报支行案件防控工作情况汇报根据总行《关于印发%266lt;中国建设银行案件件防控及整改方案%26ggt;的通知》和分行《建建设银行湖北省分行案件防防控及整改方案》精神，为为进一步加强案件防控工作作，结合支行实际，认真组组织全员对《方案》进行了了学习，通过学习，全员风风险意识得到进一步强化，，使全员牢固树立起防范风风险和案件的第一道防线。。同时，进一步转变工作思思路，变被动应对为主动防防控，将工作重心由事后处处置向事前预防、主动出击击前移。对全行经营管理中中存在的薄弱环节，从执行行各项

2、规章制度细节入手，，各条线部门深入机构网点点防范案件和经营风险上找找问题，对检查发现的问题题积极整改，不断促进了案案件防控工作。现汇报如下下：一.基本情况以来来，支行党委高度视案件防防控工作，充分依靠员工的的智慧和力量，集思广益，，结合实际工作查找问题，，重点对各项规章制度进行行梳理，查缺补漏、剔旧补补新，使制度与实际工作相相符；对内管内控、工作落落实和业务流程等层面存在在屡查屡犯的问题进行认真真分析梳理，分类汇总，通通过查找基础管理工作中深深层次的问题和漏洞，剖析析根源，制定方案及时整改改。1.年初全行员工

3、签签订案件防控责任书1198/894份，实行分管责任，使使案件防控责任到人，不留留死角.2.认真落实《《关于在全省建行开展员工工不良行为排查工作》建鄂鄂函[]231号的通知精精神，在支行开展了全方位位对员工不良行排查工作，，以提高员工防范道德风险险和业务操作风险的能力，，对员工不良行为排查率为为100%.3.认真传传达案件防控工作动态及上上级文件，根据支行机构网网点分散特点，采用电子邮邮件方式转发案件防控工作作动态及上级等文件，以部部门、机构网点为单位组织织员工学习传达，提高了全全体员工案件防控意识.4.条线

4、管理部门深入机构构网点搞好案件防控及整改改，促进整改工作落实。为为了加强基层机构关键环节节操作风险管理，进一步完完善风险控制体系，全面提提高网点工作效率和抵御风风险能力,防止出现因“管管理疲劳”产生的操作风险险和案件，条线部门、机构构网点负责人加强积分管理理工作，对违规行为员工现现场积分，至今全行员工违违规行为137人次，共积积分201分。二.案件件防控具体做法认真贯彻彻落实省分行《关于在全省省建行开展员工不良行为排排查工作的通知》文件精神神，我行结合实际，全行范范围内开展了全方位、多层层次对员工不良行为的排

5、查查工作。、高度重视，周周密部署，扎实落实班子子高度重视，先后召开专题题会、推进会、督导会，对8/8对总行和省分行案件防控视视频会精神的落实工作进行行明确部署和严格要求，不不等不靠，提早下手。成立立了由蒋勇行长任组长、办办公室、人力资源部、监察察合规部等部门负责人组成成的排查领导小组，并对排排查工作做出安排部署。要要求各部门、网点负责人必必须本着对建行事业、对员员工和对自己高度负责的态态度，率先垂范，以身作则则，认真扎实地抓好排查工工作，有针对性地加强思想想教育工作，严以律己，自自觉抵制、检举和纠正违反反总行

6、九项禁止性规定的行行为，做到突出重点、整体体推进。、明确责任，各各尽其职，各负其责““一把手”负总责，亲自过过问、主动协调、直接参与与；在此基础上，逐一分解解细化整改措施，逐项明确确牵头、协办和督办部门，，各部室加强沟通，充分信信息共享，形成了各部室齐齐抓共管、全部整体联动的的格局。截至目前，各项措措施已经全部启动，有效地地遏制各类案件和重大违纪纪违规问题的发生。、筑筑防火墙，注重预防，适时时预警认真开展专项排查查，加强员工行为管控，先先后开展重要岗位员工不良良行为排查，员工挪用信贷贷资金进入股市专项行为排排

7、查，排除隐患；组织开展展典型案件警示教育活动，，警示全员珍惜拥有、珍爱爱职业生命，深入开展“员员工行为九项禁止性规定””，要求各部室负责人带头头学，结合本职工作深入学8/8学，做到人人知晓，入脑入入心，进一步增强员工合规规经营、按章办事的自觉性性。一是紧密结合支行实际际，注重工作措施的针对性性，重视工作方法的有效性性，抓住自查、互查、民主主测评和综合考评三个阶段段，合理安排各阶段工作进进度。并在排查过程中注重重“三个延伸”，即：在时时间上向八小时外延伸，在在思想上向可能产生道德风风险的行为表现方面延伸，，在业

8、务上向操作细节上延延伸，做到排查工作深入、、彻底。二是首先采取全全行员工自查、互查的方式式，然后排查工作组分成两两个小组深入到部门、网点点听取负责人对每位员工的的思想、工作、生活、家庭庭等方面的综合评价，并组组织员工对本部门、网点负负责人进行民主测评。部门门、网点平常也较注重员工工的思想状况，与他们交心心谈心，沟通思想，同时，，在工作上帮助他们，生活活上关心他们，为员工排忧忧解难，使员工感到支行集集