工程项目风险管理研究综述

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1、工程项目风险管理研究的若干问题方东平教授，清华大学土木水利学院建设管理系孙煜博士研究生，清华大学土木水利学院建设管理系吴浩捷博士研究生，清华大学土木水利学院建设管理系摘要项目风险管理已成为风险管理研究的重要领域，工程建设项目风险管理则是项目风险管理的典型代表。本文通过回顾以往相关研究，对工程项目管理研究中的若干重点问题进行了回顾，包括：工程项目风险管理概述，基于专家知识与经验的风险评价方法，国际工程风险管理，及大型项目风险管理等四个方面。最后，论文对工程项目风险管理未来的研究方向进行了展望，指出学术界和工业界应该开展广泛而深入地合作，积极推动针对国

2、际工程以及大型项目等领域的风险管理研究和实践。1.引言项目风险管理（ProjectRiskManagement）是项目管理研究的一个重要内容，也是风险管理理论在项目管理领域的发展与应用。近年来，随着全球范围内工程建设的持续繁荣，工程项目风险管理已成为项目风险管理的研究领域中一个尤为突出的议题，国外各种期刊上有关工程项目风险管理论文的不断涌现也表明了学术界和工业界对工程项目风险管理研究与实践的重视[1][2]。随着经济体制转轨、国有企业改革的深入以及建筑业竞争的加剧，我国建筑企业在工程承包中将面临越来越多的风险。在全球金融危机的背景下，借助中央政府出

3、台的以“四万亿”投资为主要内容的经济刺激政策，中国成为目前世界上少数几个经济发展态势良好的国家之一，并可以预见其工程建设市场仍将在较长时期内保持繁荣与高速发展，为工程建设企业带了前所未有的发展机遇。然而发展机遇也同时伴随着各种各样的风险，如何有效地管理工程项目中的风险问题已成为人们关注的热点之一，因此对于工程项目风险管理的研究具有很强的现实意义。本文通过对工程项目风险管理研究的回顾，系统介绍了工程项目管理的概念，框架以及主要内容，并分析了当前工程项目风险管理研究中存在的不足与缺陷。本文进一步对工程项目风险管理研究领域中的热点问题（即国际工程的风险管

4、理和大型项目风险管理）进行了系统介绍，结合对上述两个方面研究文献的综述，论证了其研究的意义和必要性，并对工程项目风险管理未来的研究方向进行了展望。2.工程项目风险管理概述所谓项目(Project)是指在一定时间、财务等条件的限制下，为了创造出能实现某种功能的唯一产品或服务而需要努力完成的任务。概念中“一定时间”是指每个项目都有一个明确的生命周期，即有明确的开始和结束时间点（图1）[3]。通常的项目包括软件开发、产品设计、科研课题等等。工程承包作为一项需要在特定时间内完成的任务，由于产品的地理位置等诸多因素存在唯一性而被人们归入项目建设的范畴。风险管

5、理（RiskManagement）首先出现于上世纪五十年代的美国，之后在欧美等国得到发展并逐渐传入广大发展中国家的各个领域[4]。项目风险管理（ProjectRiskManagement）是将风险管理理论与项目管理理论结合而逐渐形成的交叉学科，自诞生以来在理论和实践方面都有很大的发展。费用及劳动力水平开始结束时间图1项目生命周期初始阶段中间阶段（可有多个任务过程）结束阶段工程项目风险管理的产生可以归结为以下一些原因：（1）巨额损失机会增加。随着社会生产力的发展，新技术、新工艺在建筑行业得到普遍地运用，工程项目的投资及规模都在不断扩大。譬如在我国已经

6、出现了三峡、奥运场馆建设、世博会场馆建设等大型工程项目。这些大型项目在建造或运行过程中，任何的疏忽大意都有可能产生不可估量的巨大经济损失及难以弥补的后果；（2）损害范围扩大。当前建筑业社会化生产程度不断提高，各个部门之间的联系变的越来越紧密，一些项目所涉及的范围已经由地区扩展到了全国，而且影响也不仅仅局限于经济方面。随着世界经济一体化的发展，国际间合作也在不断增加，因此风险事故造成的影响波及面将更为广泛；（3）追求利润最大化。在市场经济条件下，项目承建者能否取得预期或更高利润是能否更好生存和发展的标志。当前建筑承包商处在激烈竞争的市场经济环境下，经

7、营者的直接经营动机在于为企业和个人获得最大利润，市场经济公平原则告诉我们，在追求高利润的同时企业经营者必须承担项目失败的风险，这就迫使建筑承包商渴望采取各种可能的措施来避免不利后果的出现；（4）科学技术的发展使风险管理成为一种可能。当今科学技术的发展日新月异，特别是计算机技术的发展使人们拥有了以前从未拥有的高速、准确处理信息的能力，这使通过对已掌握的信息进行分析进而预测未来，并对可能的结果施加影响的项目风险管理成为可能。运筹学、概率统计学、控制论等学科的发展也给工程项目风险管理提供了切实的理论基础。此外，工程保险业的出现和发展也为工程项目风险处置提

8、供了一种可能。工程项目风险管理经过若干年的发展已经形成了一个获得较多公认的体系，虽然其中个别过程在分类上还存在争议，有的概