2015《证卷市场基础知识》考前冲刺预测卷答案解析.docx全解

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1、《证券市场基础知识》考前冲刺预测试卷(一)参考答案及解析一、单项选择题1．A【解析】由我国《证券法》第一百三十九条的规定可知，证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的商业银行单独立户管理，目的是为了保障客户交易结算资金的安全，严禁证券公司挪用客户保证金。2．B【解析】ETF是英文ExchangeTradedFunds的简称，常被译为“交易所交易基金”。A项的简称为ADR；C项的简称为1OF；D项的简称为TIPs。3．C【解析】股东大会作出修改公司章程，增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，

2、必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。C项股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。4．B【解析】债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为流动性。5．A【解析】初始取得的股票投资应以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。6．C【解析】无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。7．A【解析】四个选项中对经济周期变动影响股票价格描述正确的是A项，即：经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决

3、策变化——供求关系变化——股票价格变化。8．C【解析】B股属于境内上市外资股，H股在香港上市，N股在纽约上市，S股在新加坡上市。9．C【解析】根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的存续时间不得少于5年，最低募集数额不得少于2亿元。10．C【解析】因为记账式债券没有实物形式的票券，只需要在电脑账户中作记录，可以很方便地实现无纸化发行和交易，所以只有记账式债券可以实现无纸化发行和交易。11．B【解析】开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在合同约定的时间和场所内申请申购或者赎回的基金，为了满足投资者赎回资

4、金、实现变现的需求，开放式基金一般在基金资产中保持一定比例的现金。12．C【解析】基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值一基金负债。由题中数据可知，基金资产总值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(万元)；基金负债=500+500=1000(万元)。所以，基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元)。13．C【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社

5、会团体法人，不属于政府机构。14．B【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。15．D【解析】中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在3个月～3年。16．B【解析】Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。目前对外公布的Shibor共有8个品种，期限从

6、隔夜到1年。17．B【解析】在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为中央企业债券和地方企业债券两个品种。18．B【解析】债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。19．C【解析】1OF，汉语译为“上市型开放式基金”。也就是上市型开放式基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金。我国第一只1OF是南方积极配置证券投

7、资基金。20．B【解析】指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。21．C【解析】0TC(OverTheCounter)交易即柜台交易。OTC交易的衍生工具是指不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。22．A【解析】证券市场的品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，如股

8、票市场、债券市场、基金市场和金融衍生品市场等。23．D【解析】证券市场具有以下三个显著特征：①证券市场是价值直接交换的场所。②证券市场是财产权利直接交换的场所。③证券市场是风险直接交换的场所。A项，证券的风险与收益是成正比的，收益高，风险也高；B、C两项，证券市场是股票、债券、投资基金等有