证券投资基金模拟试题

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1、窗体顶端一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)第1题根据投资者对（　　）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A．风险意识B．市场效率C．资金的拥有量 D．投资业绩【您的答案】：空   【正确答案】：B      第2题封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（　　）人以上。A．100B．200C．300D．350【您的答案】：空   【正确答案】：B      第3题根据沪、深证券交易所现行的

2、资金清算规则，交易资金采用（　　）制度。A．T+0日交割B．T+1日交割C．T+2日交割D．T+3日交割【您的答案】：空   【正确答案】：B      第4题股票投资风格分类鉴于小型股票的流动性偏低,因此,从长期来看,小型资本股票的回报率（　　）大型资本股票。A．大于B．小于C．等于D．可能大于也可能小于【您的答案】：空   【正确答案】：A      第5题从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司（以市场资本总额衡量）投资组合表现的关系是（　　）。A．前者优于后者 B．前者后者表现相同C．后者优于前者 D．二者不能相比【您的答案】：空   【正确答案】：C 

3、     第6题证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（ 　）投资方式。A．集合 B．集资C．联合投资 D．合作【您的答案】：空   【正确答案】：A      第7题以下说法正确的是（　　）。A．封闭式基金没有规模限制B．开放式基金规模固定C．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易【您的答案】：空   【正确答案】：C      第8题（　　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A．总经理B．董事会C．风险控制委员会D．投资决策委员会【您的答案】：空   【正确答案】：D      第9题已

4、知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（　　）计算债券的到期收益率。A．终值法B．试算法C．单利法D．复利法【您的答案】：空   【正确答案】：B      【参考解析】：书上308页倒数第四行写的是试算法第10题基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订（　　），明确双方的权利和义务。A．书面代销协议B．书面委托协议C．书面交易协议D．书面合作协议【您的答案】：空   【正确答案】：A      第11题封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　）。A．50%B．70%C．90%D．95%【您的答案】：空   【正确答案】：C      第12

5、题从（　　）起，证券(股票)交易印花税税率为3‰。A．2007年5月31日 B．2007年5月30日C．2007年5月29日D．2007年5月28日【您的答案】：空   【正确答案】：B      第13题（　　）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A．现金比例变化法B．现金变化法C．银行存款比例变化法D．比例变化法【您的答案】：空   【正确答案】：A      第14题真实性原则要求披露的信息应当是以（　　）为基础。A．主观事实B．客观事实C．基金盈利最大化D．公司董事会的决议【您的答案】：空   【正

6、确答案】：B      第15题根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（　　）。A．买入 B．卖出C．清仓 D．满仓【您的答案】：空   【正确答案】：A      第16题当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（　　）。A．动态资产配置策略 B．买人并持有策略C．投资组合保险策略 D．投资组合策略【您的答案】：空   【正确答案】：B      第17题依据《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依照（　　）设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司担任。A．《商业银行法》B．《证券法》C．《信托法》D．《证券投资基金法》

7、【您的答案】：空   【正确答案】：D      第18题以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（　　）。A．风险收益法B．情景综合分析法C．界面法D．成本收益法【您的答案】：空   【正确答案】：B      第19题或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（　　）的投资策略，争取获得（　　）的收益。A．积极，平稳 B．消极，平稳C．积极，更高 D．消极，更高【您的答案】：空   【正确答案】：C      第20题买入并持有策略是（　　）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．动态 B．平衡型C．消极型