北京前沿信安科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿

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1、北京前沿信安科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承

2、担。1 北京前沿信安科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特别提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：一、公司治理风险在有限公司期间，公司治理不尽完善，内部控制基础较为薄弱。股份公司成立后，公司建立了较为健全的治理机构、三会议事规则及具体业务制度，但是，由于股份公司成立至今运营时间较短，公司管理层的规范意识还需进一步提高，对股份公司治理机制尚需逐步理解、熟悉，此外内部控制制度尚未在实际经营活动中经过充分的检验，治理结构和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。因此股份公司设立初期，公司仍

3、存在一定公司治理和内部控制风险。二、实际控制人不当控制的风险截至本公开转让说明书签署之日，王飞现持有公司股份9,500,000股，持股比例为95.00%，为公司第一大股东，目前担任公司董事长兼总经理，对公司的经营管理有重大影响，为公司控股股东及实际控制人。公司已通过《公司章程》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》等，建立了关联股东、关联董事的回避表决等一系列制度，构建了公司治理的相关规范和要求；同时，公司控股股东、实际控制人作出了避免同业竞争的承诺。尽管公司采取了上述措施，公司实际控制人仍可能利用其实际控制人地位，对本公司的发展战略、生产经营、利润分配等

4、决策产生影响，损害公司或其他股东的利益。三、宏观经济和行业政策变化的风险公司所处信息安全行业的发展与国家经济发展水平以及国家出台的行业政策密切相关。最近几年国家对信息安全行业愈加重视，陆续出台了一系列鼓励发展信息安全行业的相关政策，在融资、税收等方面给予了大力扶持，信息安全行业在国家政策的鼓励下整体发展迅速。如果未来宏观经济发生重大变化或相关行业政策出现不利变动，将对信息安全行业产生一定的负面影响，进而对公司运营产生不利影2 北京前沿信安科技股份有限公司公开转让说明书响。四、市场竞争日益激烈的风险随着国家出台一系列鼓励发展信息安全行业的相关政策，信息安全产业规模

5、得以迅速扩张，这也吸引了越来越多企业开始涉足信息安全领域，市场竞争程度日益激烈。如果公司未来在产品升级换代、新产品研发及推广、销售网络构建及售后服务等方面不能有效适应市场的变化，不能充分利用并保持公司现有优势，保持并扩大产品市场份额，公司的市场竞争力将受到来自竞争对手的冲击。五、新技术和产品研发风险信息安全行业具有技术升级快、产品更新换代频繁等特点。为保持公司在某些方面的技术优势及市场竞争力，公司需对行业发展趋势进行准确预测，持续投入大量资源进行新产品研发及技术创新，并不断将创新成果形成产品推向市场，以满足终端用户不断增长及多样化的信息安全防护需求。公司目前拥有

6、的核心技术主要应用于文档安全、数据防泄密(DLP)、移动设备数据安全、数据库安全、安全事件分析、云数据安全等公司核心产品。同时，公司展望数据安全行业的发展趋势，对数据安全相关新技术进行预研，并对语言成果进行产品转化，以持续保持公司技术方面具备的的领先优势。由于行业发展趋势存在一定不确定性，且新技术产业化研发、技术成果转化等也存在一定风险，公司因此可能面临新技术、新产品研发失败或市场推广达不到预期目标的风险，从而对公司业绩的持续增长造成不利影响。六、技术泄密和优秀技术人员流失的风险信息安全行业属于典型的知识密集型企业，公司产品技术具有一定的复杂性及难度，优秀技术人

7、才的成长不仅需要自身经过较长时间知识和经验的积累，也需要公司花费较大人力、物力成本，因此公司对优秀技术人员的依赖性及技术的保密性要求较高。公司主要通过自主研发和创新，在核心关键技术上拥有多项软件著作权，构成公司的核心技术，形成公司主营业务的核心竞争力。公司具备的竞争力在较大3 北京前沿信安科技股份有限公司公开转让说明书程度上依赖公司拥有的核心技术及优秀技术人员，若公司出现核心技术泄密或优秀技术人员大量流失的情况，可能会在一定程度上影响公司的技术创新能力和市场竞争优势，从而对公司的经营成果产生影响。七、相关业务资质不能续展的风险从事信息安全行业需要取得包括政府有关

8、部门或者相关权威认证机构