2016基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范上机题库

《2016基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范上机题库》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、单选题(共100题，每小题1分。共100分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1．在我国，传统的资产管理行业主要是（　　）。A．基金管理公司和保险公司B．基金管理公司和证券公司C．基金管理公司和信托公司D．银行和信托公司2．（　　）是现代金融体系的两大运作载体。A．基金市场和股票市场B．金融市场和金融服务机构C．股票市场和债券市场D．期货市场和股票市场3．（　　）是货币资金融通市场。A．金融服务机构B．基金市场C．股票市场D．金融市场4．广义的资本市场不包括（　　）。A．银行中长期存贷款市

2、场B．大额可转让定期存单市场C．中长期债券市场D．股票市场5．现货市场的交易协议达成后在（　　）个交易日内进行交割。A．1B．2C．3D．56．衍生金融工具不包括（　　）。A．远期合约B．期权合约C．金融债券D．互换协议7．下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（　　）。A．企业年金B．公募基金资产管理计划C．银行理财产品D．集合资产管理计划8．下列对私募股权基金的描述中，正确是（　　）。A．基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式B．依照

3、利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C．投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D．在实施过程中附带了考虑将来的退出机制9．基金托管人的最主要职责是负责（　　）。A．自行或委托其他机构进行基金推广、销售B．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作10．在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（　　）或其他金融机构担任。A．商业银行B．保险公司C．基金管理公司D．信托公司11．下列关于证券投资基金称谓的叙述中，

4、正确的是（　　）。A．证券投资基金在英国被称为“共同基金”B．证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”C．证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”D．证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”12．《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（　　）保管。A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金投资者13．（　　）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。A．基金销售支付B．基金份额登记C．基金估值核算D．基金投资顾问14．按照（　　），基金可分为契约型基金与公司型基金。A．法律形

5、式不同B．运作方式不同C．约束机制不同D．期限不同15．封闭式基金与开放式基金的区别不包括（　　）。A．法律主体资格不同B．份额限制不同C．价格形成方式不同D．激励约束机制与投资策略不同16．1940年（　　）和1940年（　　）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A．《证券交易法》；《证券法》A．B．《证券法》；《投资公司法》C．《证券交易法》；《投资顾问法》D．《投资公司法》；《投资顾问法》17．以下不属于证券投

6、资基金特点的是（　　）。A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．投入较少、回报较高D．独立托管、保障安全18．根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（　　）以上投资于债券的为债券基金。A．50%B．60%C．80%D．90%19．目前，（　　）的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。A．美国B．中国C．欧盟各国D．韩国20．经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（　　）。A．天骥基金B．淄博基金C．基金开元D．基金金泰21．货币市场基金以（　　）为投资对象。A．股票B．债券C．货币市场工具D

7、．金融衍生工具22．下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（　　）。I．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动(指数)型基金Ⅳ．根据募集方式，分为公募基金和私募基金A．I、ⅡB．B．I、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ23．（　　）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A．主动型基金B．上市开放式基金C．在岸基金D．QDII基金24．（

8、　　）通常又被称为交易所交易基金。A．LOFB．ETFC．QDIID．PE25．下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（　　）。A．价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B．成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C．价值型股票的市盈率、市净率通常较高D．价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资26．按股票市值的大小