关于规范纵向课题经费立户及转拨流程的通知

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1、关于规范纵向课题经费立户及转拨流程的通知各院系，各单位：为了规范我校科研经费管理，完善科技处内部经费立户、转拨流程及管理制度，经研讨及征求院系教师代表意见后，科技处现就纵向课题经费立户及转拨流程有关事宜通知如下：一、纵向课题经费立户，是指为拨入复旦大学账户的纵向到款经费，按项目类别、性质，设立账户并进行到款登记管理。二、纵向课题经费转拨，是指由项目负责人在项目经费到账或者项目执行期间提出申请，根据项目计划任务书、经费预算书、以及合作协议的约定，以合作研究、协作研究为目的，经科技处审核，将科研经费拨往外单位，或校内其它院系(含附属医院)。按照转

2、拨的目的地不同，经费转拨可分为转拨至外单位、转拨至校内院系以及转拨至本校附属医院三类。三、纵向课题项目立户，需凭课题拨款通知及经费到款通知方可进行。科技处相关项目管理办公室(以下简称“项目办”)在获得课题拨款通知和经费到款通知后，应根据项目计划任务书、经费预算书等文件中所注明项目合作情况，初步确定该项目是否存在合作研究经费转拨的需要，并向项目负责人询问和确认有关经费转拨信息(合作经费外拨，经费校内分配，经费本拆分等)；据此按照项目主管部门经费管理规定，确定该到款经费中应提取的学校管理费、劳务费的经费比例和数额。项目办将上述经费信息在“复旦大学

3、科技管理系统”(以下简称“管理系统”)中录入登记，填写《纵向课题经费立户(转拨)流转单》(以下简称《经费立户(转拨)流转单》)后，交给综合管理办公室(以下简称“综合办”)处理。四、如批准立项课题中按研究任务需要设置下一级课题，按课题负责人申请，项目办核准同意后，可为下一级课题分设经费本。如因课题执行过程中涉及在不同校区，或不同院系的课题组成员使用经费，由课题负责人申请，项目办核准同意后，可办理项目经费本分拆。除上述情况外，仍执行“一个项目开设一个经费本”的规定。五、综合办对《经费立户(转拨)流转单》中信息与管理系统中所登记信息的一致性进行复核

4、。复核通过者，综合办为其开具《复旦大学科研经费立(转)户通知单》(以下简称《经费立(转)户通知单》)，并定期、定时(每两周一次，周三上午)通知院系科研秘书至科技处签字领取，后者负责发放给各课题负责人。六、如在项目执行过程中提出科研经费转拨，项目负责人需填写《纵向课题经费转拨申请表》(以下简称《经费转拨申请表》)，提交至科技处相应项目管理办公室(基础办、重大办、医学办、军工办)。七、项目办按照项目主管部门有关经费管理的规定，以及项目相关证明材料(项目计划任务书、项目经费预算、合作协议等)，对课题负责人提出的经费转拨申请中的经费数额、经费用途、拨

5、出单位等信息进行审核。如审核通过，项目办在《经费转拨申请表》上签署意见后收下材料，并将经费转拨信息在管理系统中登记后，填写《经费立户(转拨)流转单》，交给综合办。如经费转拨申请未通过审核，项目办将退回申请，并告知经办人退回理由(因超出批准允许转拨经费总额，或需提供相关证明材料，或需补签合作协议，或须向项目主管部门提出变更预算申请等)。八、综合办对《经费立户(转拨)流转单》中信息与管理系统中所登记信息的一致性进行复核，确认无误后给予办理转拨手续。如属于向校外单位转拨合作经费的，综合办于项目经办人提交转拨申请单并经审核合格起，五个工作日内通知项目

6、负责人来科技处办理转拨手续，在项目经费本上签字同意经费转拨。如属于向校内院系转拨合作经费的，综合办除在五个工作日内通知项目经办人来科技处办理转拨手续外，还需为转入项目按照经费到账处理，视课题情况，开具《经费立(转)户通知单》，交项目经办人。向本校附属医院转拨合作经费的，视经费是否留在校内使用情况，如转往医院独立账号，等同向校外单位转拨合作经费情况处理；如留在校内，等同向校内院系转拨合作经费情况处理。九、项目办负责与项目相关的立户、经费到账登记、经费转拨审核、填写《经费立户(转拨)流转单》等环节的管理工作。综合办负责向财务处定期和及时了解项目到

7、款信息，告知项目办；并对项目办提供的《经费立户(转拨)流转单》，与管理系统中所登记经费记录的一致性进行复核，协助项目办完成经费转拨手续，并和院系科研秘书、以及相关项目负责人联系，完成经费相关凭单的传递。十、对于纵向课题中的属委托任务性质的“协作费”转拨，课题负责人®®需向项目办提供签约双方均为法人单位的“四技服务”合同。“四技服务”合同的签订，由课题负责人至科技处地方与企业合作办公室(以下简称“开发办”)审核办理，在开发办将合同及相关材料报科技处处长审批通过后，方可至项目办办理经费转拨手续。十一、科技处仅对于到款经费中留于校内使用的部分，扣除

8、管理费；拟转拨往外单位的经费部分不扣除管理费。附件1.纵向课题经费立(转)户流程附件2.纵向课题经费转拨流程附件3.纵向课题经费立户(转拨)流转单附件4.纵向课题经