2011证券从业资格考试《证券交易》真题精选及答案解析（4）

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1、证券交易真题121、股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。()标准答案：错误解　　析：股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。122、股份转让中申报买入股份，不足1手，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的土10%。()标准答案：错误解析：股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的土5%。123、代办股份转让系统、股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，采用多变净额结算。()标准答案：正确1

2、24、通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日即可通过转入方证券业务部申请卖出基金份额。()标准答案：错误解　　析：通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日晚，中国结算深圳分公司向转出方证券营业部发送转托管数据，并向转入方证券营业部发送已确认的转托管数据，自T+I日始，投资者可通过转入方证券营业部申请卖出基金份额。125、我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题。()标准答案：正确126、网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有竞价发行的特征

3、。()标准答案：正确127、证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等上市证券。()标准答案：正确128、上市公司某位经理离职属于内幕信息之一。()标准答案：错误解　　析：所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。据此，公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动被列为内幕信息。129、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过10%()标准答案：错误解　　析：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持

4、有一种证券的市值与该类证券总值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。130、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。()标准答案：错误解　　析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。131、证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。()标准答案：正确132、证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()标准答案：正确133、定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交

5、易所专用证券账户。()标准答案：正确134、同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。()标准答案：正确135、集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支。()标准答案：错误解　　析：集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。136、管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()标准答案：错误解析：经营风险137、证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记

6、结算机构进行复核。()标准答案：正确138、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。()标准答案：错误解　　析：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。139、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。()标准答案：正确140、证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。()标准答案：错误解　　析：证券公司开展融资

7、融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。141、获得融资融券业务试点批准的证券公司，向公司登记机关申请业务范围的变更登记后方可开展融资融券业务试点。()标准答案：错误解　　析：获得融资融券业务试点批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围的变更登记，向证监会申请换发经营证券业务许可证，取得证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务试点。142、客户信用资金账户是证券公

8、司客户信用交易担保资金账户的二级账户。()标准答案：正确143、证券公司与客户签订融资融券业务合同后，为客户开立实名信用证券账户，客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。(标准答案：正确144、客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定