技术创新对产业垂直专业化影响研究--基于技术溢出的视角

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1、技术创新对产业垂直专业化影响研究—基于技术溢出的视角董广茂，李伟力（1,2.西安工业大学经济管理学院，西安710021）摘要：现有文献对伴随着垂直专业化的技术溢出与中国企业自主创新能力构建之间的关系进行了大量的研究，但很少关注下一个问题，即这种技术溢出是否会促进中国企业在创新能力上比较优势的形成，进而促使产业链进一步的垂直专业化分工呢？本文从技术溢出的视角，就技术创新对产业垂直专业化的影响进行了实证研究，揭示了技术创新和技术溢出对垂直专业化影响的行业差异性。结果表明：技术创新、FDI技术溢出对产业垂

2、直专业化有正向的促进作用；技术创新和技术溢出在促进产业垂直专业化上具有互补性；规模大的企业参与垂直专业化程度高；技术（资本）密集型行业技术创新(技术溢出)对垂直专业化的影响大于劳动密集型行业。关键词：垂直专业化；技术创新；技术溢出；FDI随着世界经济的一体化，以垂直专业化（VerticalSpecialization）为特征的国际分工模式日渐深化,在这种模式下，发达国家将其制造业中的劳动密集型环节转移到发展中国家，而中国则凭借其自身在制造业的低成本优势及其较强的产品配套能力，吸引了大批跨国公司将生产

3、制造环节转移到中国，中国也借此加入到国际垂直专业化分工体系中。DavidHummels等（2001）的研究表明，随着国际外包趋势的加剧，南北国家间的技术转移变得越来越重要。Keller（2002）从微观厂商的角度进行研究，发现通过中间产品的贸易，促进了企业的技术进步。徐毅、张二震(2008)对中国企业的外包行为做了经验研究，结果表明外包促进了科研人员投入发增加，与产业的科研人员占比呈正相关关系。肖文、殷宝庆（2011）利用1992年、2002年、2007年的投入产出表测算了中国27个制造业的国际垂直

4、专业化水平，并以面板数据模型检验了垂直专业化分工对技术进步的影响，结果表明垂直专业化有利于制造业技术进步。胡昭玲、赵媛（2008）运用理论和实证相结合的方法经行了论述和检验，发现产品内分工对我国制造业技术进步具有积极促进作用。________________________________________基金辅助：国家自然科学基金项目“企业间知识转移的创新性质研究：知识结构的视角”（71072158）；“公司间知识转移与产业链解构互动关系及相应的创新机制研究”（70772072）作者简介：董广茂（1

5、963-），男，西安工业大学教授，博士后，主要从事战略管理与技术创新方面的研究。李伟力（1987-），男，西安工业大学硕士研究生，主要从事技术创新方面的研究。Email：137977096@qq.com；手机：13720551757通讯作者：李伟力，137977096@qq.com产业垂直专业化对技术创新的影响是一把“双刃剑”，部分学者在承认垂直专业化积极作用的同时，认为其对产业技术创新在一定程度上有抑制作用。杨丹辉（2005）认为中国制造业企业可能在参与垂直专业化分工的过程中壮大，使制造业的技术得

6、到升级，也有可能被低端锁定，成为发达国家长期的生产环节，丧失自主创新发展的基础。原毅军、刘浩（2009）研究了中国制造业服务外包对服务业生产效率的影响，研究结果表明，短期内制造业服务外包导致了服务业产出和劳动力投入的双重增加；从长期来看，服务外包对服务业生产效率增长滞后性的影响减弱，服务业企业通过服务创新减少劳动投入量，提高劳动生产率的增长率，缩小与制造业的差距。跨国公司技术溢出与技术创新关系的研究,起源于学者们就FDI对东道国技术革新作用的关注与讨论。Caves（1974）研究了FDI对加拿大及澳

7、大利亚制造行业的影响发现,澳大利亚FDI投资度较高的行业中,本土企业参与竞争能够带来本国较高的生产力提升。王红领、李稻葵等（2006）利用FDI行业层面的面板数据，通过回归分析发现了FDI促进我国本土企业创新能力的提高，因为FDI的进入加剧了市场竞争，对内资企业起到重新洗牌的作用，在重新洗牌的过程中，那些研发投入不力的企业被淘汰出局，或被外资企业兼并，但留下的企业就变得强大了。方建雯等（2010）对江苏省制造业数据经行了分析，通过对柯布道格拉斯函数进行扩展，验证了外商投资产生的垂直溢出效应和水平溢出

8、效应对内资企业技术进步都产生了正面影响。然而,AitkenandHarrison（1999）通过实证分析得出,以往关于FDI在企业层面“存在积极溢出效应”的结论很可能是不科学的,当把不同行业的不同生产效率控制之后,并不存在积极的溢出效应。David（1999）通过对变革时期俄罗斯FDI对技术革新影响的案例研究,发现FDI在很多方面挤占了东道国的技术发展能力和市场竞争能力。高山行，徐新，李亚辉（2010）认为，跨国公司技术溢出对我国企业基础性创新能力的积极作用不明显,加