对“背离”规则的理解和运用

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1、对“背离”规则的理解和运用2008年6月17日摘要：文章对如何正确理解《1972年国际海上进碰规则》中有关“背离”条款的精髓以及船舶在紧迫危险中如何准确运用“背离”行为进行了阐述，对“避碰规则”在实际运用上有着积极意义。关键词：船舶、背离、避碰条款、理解、运用《1972年国际海上避碰规则》（以下简称《规则》），是国际海事组织指导各类船舶在海上安全航行的重要文件，是航海人员必须遵守的重要规则，其权威性是不可动摇的。然而海上情况错综复杂，会遇格局千变万化，以及受多方面因素的影响和制约，使《规则》不可能在任何时候都实用，甚至还可能出现因为执行《规则》中的有关规定，反而导致碰

2、撞事故的发生。因此《规则》第二条第二款中规定：“在解释和遵行本规则各条时，应适当考虑到，为了避免紧迫危险而须背离本规则各条规定的一切航行和碰撞危险……”，在紧迫危险时运用《规则》中的“背离”条款，灵活地采取各种必要的措施避免碰撞，从而提高《规则》的实用性、灵活性和可操作性。1关于“背离”条款“背离”条款是《规则》中理论性和实践性最强、内容最丰富的条款之一。海上避碰中，如果一船为了避免碰撞而必须背离《规则》，那么这种背离行为不仅会得到肯定，而且也是必须的，是《规则》所期望的。在紧迫危险时采用背离《规则》的应急操纵是船舶驾驶人员所必须掌握的一项避碰技能。正确理解《规则》中

3、的"背离"条款，是在紧迫危险时准确运用该条款的前提。1.1“背离”条款的起源在《1854年英国商船航运法》第296节中，即“本规则应由所有汽船和帆船遵守，除非情况达到这样的程度以至于有必要背离规则以避免紧迫危险”，首次提出有关“背离”的条款。在1863年英、法商定的海上避碰规则中“背离”规则被列为正式条文，并在1889年、1910年、1948年、1960年几经修改的规则中作了补充和修订。1972年规则将其合成一条置于总则中，并冠以“责任”条名，统一了“背离”条款的适用范围，更加突山了海上避碰中背离行动的重要性。不难看出，“背离”条款的实质是为船舶驾驶员在复杂的局面下提

4、供一个灵活机动处理避碰行动的机会。这种机会的提供，可以使船舶驾驶员运用丰富的操纵经验，良好的心理素质如判断力、洞察力和应变能力等，在操纵上采取不符合或不完全符合《规则》的行动，从而摆脱紧迫危险。1.2对“背离”条款的理解“背离”条款就其设立的意图来说，是对《规则》中其它条款的丰富和补充。“背离”的含义主要是指，“不论由于何种原因，两船己逼近或者已处于紧迫局面时，任何一船都应当果断地采取有助于避碰的行动，包括在紧迫危险局面背离本规则，以挽救危局。”由此可见，背离的只是《规则》中的“航行与驾驶”中的部分条款，并非《规则》中的所有条款均可背离。“背离”是在紧迫危险时采取最有

5、助于避碰的行动，避免碰撞事故的发生，或在无论如何也避免不了碰撞时，尽可能地减少困碰撞带来的损失。其目的是为了避免《规则》中规定的紧迫危险，包括“航行和碰撞危险”。判断“背离”行为是否有效的标准是：该行动是否最有助于避碰的行动，或“不背离反而不能避免紧迫危险，或不能避免碰撞或不能减轻碰撞的程度”，也就是说“当存在着按规定行事反而无法避免紧迫危险或碰撞，或出现了无法遵守规则的特殊情况时”应该允许而且必须背离《规则》。背离的实质是船舶在紧迫危险时，灵活采取有效措施，避免碰撞的发生。这些措施甚至是背离了《规则》中其它条款，表面上是没有遵守《规则》，在满足背离的条什时，实际上是

6、对《规则》的全面的执行和遵守，这样的背离《规则》行为是必须的，正当的，也是《规则》所期望的。背离条件是指两船当时所处在紧迫局面之中，船舶驾驶员可以而且必须采取最有效的背离《规则》的行为，才能避免碰撞。此时船舶驾驶员能清楚地意识到，继续遵守《规则》中的其它条款，就将导致碰撞，而背离《规则》则可避免碰撞。采取背离《规则》的行动时，应满足下面三个条什之一：一是危险是确实存在的，而不是臆想、或虚构的；二是危险必须是紧迫的；三是背离是合理的，不背离反而不利于避免碰撞或者损失更为严重。背离时机就是自紧迫危险开始点起到可能发生碰撞前的一段极短的时间。在紧迫危险发生之前，船舶驾驶员应

7、该全面遵守《规则》，并充分运用良好的船艺，以避免紧迫危险的发生。一旦船舶驾驶员认为两船的态势己处于紧迫危险之中，则应果断的采取最有效的措施，甚至是背离《规则》的行为以避免碰撞。如果两船在进入紧迫危险之前，其中一船或两船采取与《规则》不相符的行为，这不是背离，而是违反《规则》，这两者应该严格区分。2“背离”的运用允许“背离”的行为是指在紧急情况下只能背离《规则》中“航行与驾驶”的一些相关条款，绝大多数规则是不能或不允许背离的，特别应注意《规则》中有些并不涉及到具体避让操纵的条款与规定。在第三和第四章中的许多规定是如此，即使在第二章中，有些条款如“了望”