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1、非上市股份公司新三板挂牌法律实务上海·北京第一部分：新三板概况多层次资本市场新三板历史与现状新三板特点新三板已挂牌公司概况新三板市场融资概况新三板市场融资统计新三板已转板公司情况新三板挂牌实质条件新三板挂牌之优点新三板挂牌工作流程新三板发展趋势多层次资本市场多层次资本市场主板中小板创业板新三板上海证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所全国中小企业股份转让系统有限责任公司地方性股权交易系统地方性股权交易所新三板历史与现状2006年1月23日，中关村科技园区开展股份报价转让试点工作，专门为中关村科技园区内规模较小
2、、成长较快非上市股份公司提供股权转让和融资平台，同时为中小板和创业板培养上市资源；2012年8月，新三板试点扩容至上海张江、天津滨海及武汉东湖。随后三地推出6家挂牌企业；2012年9月28日，证监会发布《非上市公众公司监督管理办法》（2013年1月1日起实施）；新三板历史与现状（续）2013年1月6日，证监会发布三个配套文件：非上市公众公司监管指引第1-3号（信息披露、申请文件、章程必备条款）；2013年1月16日全国中小企业股份转让系统有限责任公司挂牌；2013年6月19日国务院总理李克强主持召开国务院常务
3、会议，会议确定了加快发展多层次资本市场的多项政策，包括将中小企业股份转让系统试点扩大至全国，鼓励创新、创业型中小企业融资发展。目前，协会已开始接受非试点区域企业的挂牌申请，新三板已悄然推向全国。新三板历史与现状（续）截至2013年6月30日，新三板总挂牌企业268家(含已转板企业），新三板挂牌企业中，信息技术行业挂牌企业最多，有近100家，其次是制造业挂牌企业，有90余家，远远高于其他行业。2013年上半年挂牌企业达到近100家截止2013年6月底，已有7家新三板挂牌企业转板至中小板或创业板,目前多家新三板挂
4、牌公司已经申报IPO；逾30家挂牌公司通过新三板实现了定向增发，融资总额超过15亿元(定向增发的平均市盈率约21.4倍）新三板特点新三板挂牌采用备案制，申请挂牌的标准比较宽松（着重于信息披露）；不同于主板、中小板、创业板上市可发行新股。新三板挂牌不能发行新股，只转让存量股份。在条件具备的情况下，可通过定向增发等方式融资；新三板挂牌公司依照程序可突破股东人数200人的限制。新三板交易股票交易较之主板、中小板、创业板更多样，除集合竞价、协议转让外，还引入做市商交易制度。部分2013年挂牌公司财务数据（1）股份代码
5、股份名称总股本2012年收入净利润总资产净资产430213乐升股份160014,608,222.494,936,525.3630,848,776.1517,574,222.91430214建中医疗2466.668,672,172.765,045,461.8685,797,467.1250,629,720.30430215必可测310011,843,452.04400,446.5640,104,354.7732,459,217.40430216风格信息105017,323,303.32933,341.9946,
6、806,496.9528,626,618.40430217申石软件5009,495,554.891,859,349.8110,795,188.408,131,189.87430218长虹立川10006,495,215.08-129,702.8213,607,292.4810,202,659.85430219拓川股份65037,992,402.091,586,046.2436,560,725.838,282,784.85430220迈达科技400039,797,010.604,651,055.7056,266,
7、495.1141,231,205.41部分2013年挂牌公司财务数据（2）部分2013年挂牌公司财务数据（3）新三板挂牌公司定向增发融资统计（1）公司名称增资市盈率增资价格（元/股）增资金额（万元）北京时代18.184.005,000.00北京时代9.084.052,454.28北京时代13.046.006,000.00中科软29.982.006,000.00盖特佳29.293.00874.92指南针7.515.007,315.00现代农装14.085.505,500.00现代农装20.006.0018,00
8、0.00新三板挂牌公司定向增发融资统计（2）公司名称增资市盈率增资价格（元/股）增资金额（万元）合纵科技20.893.003,000.00恒业世纪26.172.302,300.00北陆药业11.325.336,662.50紫光华宇16.419.103,185.00世纪瑞尔18.914.358,700.00联飞翔22.863.203,340.80联飞翔39.295.504,950.00清畅电力18.5
