2011证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试题（3）

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1、TopSage.com大家网31/31声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区http://club.topsage.com/forum-114-1.html收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！模拟试卷（三）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目

2、要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1.证券公司以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（www.TopSage.com）个月内不得参与证券承销。A.12B.24C.36D.402.2005年1月1日试行（www.TopSage.com），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.上市保荐制度B.股票定价制度C.首次公开发行股票询价制度D.上市询价制度3.我国企业债券上市的最终批准权属于（www.TopSage.com）。A.国务院B.

3、国务院证券管理委员会C.中国证监会D.中国人民银行4.1998年通过的《中华人民共和国证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（www.TopSage.com）。A.核准制B.审批制C.审核制D.注册制5.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（www.TopSage.com）制度。A.上市推荐人更多精品在大家！http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网31/31B.上市登记C.上市核准D.上市注册6.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总

4、额（www.TopSage.com）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（www.TopSage.com）以上的股东。A.50%，50%B.50%，55%C.50%，60%D.60%，70%7.公司应当自作出减少注册资本决议之日起（www.TopSage.com）日内通知债权人。A.10B.20C.30D.458.股份有限公司应当每年召开（www.TopSage.com）次年会（年度股东大会）,年会应当于上一会计年度结束之日起的（www.TopSage.com）个月内举行。A.1，3B.2，3C.2，6D.1，6

5、9.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的（www.TopSage.com）以上通过。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／410.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（www.TopSage.com）。A.1%B.5%C.10%D.15%11.更多精品在大家！http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网31/31企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（www

6、.TopSage.com）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。A.8个月B.6个月C.4个月D.3个月12.为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（www.TopSage.com）。A.先发行上市，后改制运行B.先改制运行，后发行上市C.改制发行上市同时进行D.部分改制运行，部分发行上市13.一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（www.TopSage.com）上反映。A.评估报告B.附注C.法律意见书D.会计报表14.拟发行上市公司的高级管理人员应

7、专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（www.TopSage.com）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。A.5%B.3%C.2%D.10%15.公司运用债券投资．不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（www.TopSage.com）。A.看跌期权B.看涨期权C.平价期权D.以上都不对16.认为当企业以l00％的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（www.TopSage.com）。A.净经营理论B.净经营收

8、入理论更多精品在大家！http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网31/31C.传统折中理论D.净收入理论17.1958年，（www.TopSage.com）提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。A.大卫?杜兰特和米勒B.米勒和麦克林C.莫迪格利安尼和麦克林D.莫迪格利安尼和米勒18.