企业诚信管理体系程序文件

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1、公司企业标准诚信管理体系程序文件第A版0次编制：诚信小组审核：批准：受控状态：受控受控编号：诚信管理体系程序文件目录公司发布、修改记录章节号修改内容摘要修改日期修改人审核批准程序编号程序名称诚信因素识别、评价、控制和更新程序信息交流控制程序文件控制程序记录控制程序诚信运行控制程序应急准备和响应控制程序监测和测量控制程序不符合识别、纠正、预防及信用修复控制程序内部核查控制程序合规性评价控制程序体系评价控制程序程序名称：诚信因素识别、评价、控制和更新程序编号:第1页/共5页编制：批准:日期:第0次修

2、改1目的识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。2适用范围适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。3职责3.1诚信负责人负责重要诚信因素的批准。3.2各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。3.3诚信管理体系小组组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。4工作程序评价价目价目确定重要诚信因素4.1工

3、作流程图培训调查汇总现场观察识别审批实施控制更新制定措施4.2诚信因素识别与评价的时机a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。4.3初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。程序名称：诚信因素识别、评价、控制和更新程序编号:第2页/共5页编制：批

4、准:日期:第0次修改4.4诚信因素识别4.4.1诚信因素包括，但不限于以下几个方面：a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：——食用农产品原料及其它投入品的质量安全控制，特别是微生物、农残、重金属、环境污染物、违法添加物等；——生产过程质量安全控制；——包装材料、标识管理；——仓储、物流管理；——其它b）与新项目有关的诚信因素包括：——新产品配方与预期用途；——技术改造；——其它c）影响诚信的其他因素4.4.2主要以过程方法来控制各部门以本部门

5、职责的工作过程活动为主线：生产厂以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的控制，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面：a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等；b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适；c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备；d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。4.5诚信因素评

6、价4.5.1评价流程a．各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务程序名称：诚信因素识别、评价、控制和更新程序编号:第3页/共5页编制：批准:日期:第0次修改的诚信因素、失信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等相关内容进行填写。b．各部门按照《诚信因素识别评价表》对本部门的诚信影响进行初步评价，经部门负责人核查后，汇总成公司《诚信因素识别评价表》。c．诚信管理体系小组对各部门判定结果，并进行综合评价，确定重要诚信影响因素，编制公司的《重要诚信因素清单》。4.5.2评

7、价原则a.诚信影响的范围、规模及严重程度；b．发生频率、持续时间；c．法律法规遵循情况；d．改变诚信影响对其他活动与过程将带来的“影响”；e．相关方的利益；f．公司的公共形象等。4.5.3评价重要诚信因素的方法a）定性判断公司的诚信因素的评价基本上以定性判断为主，定性判断时的风险评估按照“风险评估表”的标准进行。若出现不符合法律法规，不符合国家、行业、企业标准的任一方面时，都要把它确定为重大诚信因素。b）失信风险评估方法风险评估表危害的可能性危害的严重性频繁经常偶尔极少不可能ABCDE严重Ⅰ极高

8、风险高风险一般Ⅱ轻微Ⅲ中等风险低风险可忽略Ⅳ注：颜色相同，风险等级相同程序名称：诚信因素识别、评价、控制和更新程序编号:第4页/共5页编制：批准:日期:第0次修改风险分级表危害的可能性危害的严重性频繁经常偶尔极少不可能ABCDE严重Ⅰ126812一般Ⅱ3471115轻微Ⅲ59101416可忽略Ⅳ1317181920注：数字越小，等级越高风险等级在8级以内的，确定为重大诚信因素。c）重大诚信因素确定后，填写《重要诚信因素清单》，并制定管理方案、应急预案经批准后加以控制。4.6诚信因素更新4.6.1