航空公司运行控制风险管控系统实施指南

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1、《航空公司运行控制风险管控系统实施指南》目录1．目的-1-2．适用范围-1-3．依据-1-4.背景-2-5.系统要求-3-6.系统建设流程-5-7．风险等级划分-6-8．审批要求-7-9.过渡期-8-附件一：系统功能示范-9-附件二：航班运行风险因素分析样例-12-附件三：风险分析与评价方法-23-附件四：算例分析-26-编写说明-36---38--航空公司运行控制风险管控系统实施指南1．目的本咨询通告为航空承运人和航空运营人建设与实施以风险管理为核心的运行控制风险管控系统提供指南，为局方对航空承运人和航空运营人的运行控制风险管控系统的审定和监察提供依据和指导。2．适用

2、范围本咨询通告适用于按照CCAR121部和CCAR135部实施运行的航空承运人和航空运营人。航空承运人和航空运营人应按照本咨询通告的政策、标准与指南，结合自身运行实际，建立运行控制风险管控系统。CCAR91部运营人可参照本咨询通告建立或使用运行风险控制系统。本咨询通告附件中提供的运行控制风险管控系统实施方法并不是唯一的，航空承运人和航空运营人可根据自身实际制定局方可接受的运行控制风险管控系统。3．依据a.《国际民用航空组织公约》附件6《航空器运行》；b.《国际民用航空组织公约》附件19《安全管理体系》；c.国际民用航空组织Doc9859《安全管理手册》；d.CCAR-1

3、21-R4《大型飞机公共航空运输承运人运行合格审定规则》；--38--a.AC-121/135-FS-2008-26《关于航空运营人安全管理体系的要求》；b.AC-121-FS-2011-004R1《航空承运人运行中心（AOC）政策与标准》。4.背景目前民航已进入系统安全管理（SMS）时代，开展系统风险管理是安全管理的重要特征和手段。近年来，随着国际民用航空公约附件19--《安全管理》的正式颁布，更是明确提出了风险管理是安全管理体系的核心。运行控制在航空公司的整个运行中处于核心地位，运控部门是航空公司安全的神经中枢、是组织和实施飞行的指挥中心、是协调控制飞行运行的职能部

4、门、是集中处理不正常或应急事件的决策和发布机构，更是航空公司运行风险管控的核心和关键环节。因此，建立有效的运行控制风险管控系统对于航空公司的安全管理体系有十分重要的意义。目前，航空公司的运行控制涉及到机组、签派、机务、乘务等多个部门及人员，对内需协调飞行、客舱、机务、地服、营销等部门，对外需协调空管、机场等单位，工作协调难度大、信息处理复杂度高、运行管理综合性强，导致了人为因素引发的差错概率高；同时，伴随着中国民航航班量的高速增长，运行风险在数量和复杂度上已呈几何式增长为进一步提升实际运行中风险的动态评估与管控能力，航空公司应充分利用信息化技术改进现有的风险控制手段，完

5、善风险防范机制，并逐步实现运行控制风险管理由事件驱动型向数据驱动型的转变，强化对运行风险的有效识别、监控、预警、缓解和消除，充分发挥运行控制在航空公司风险管控中的核心作用，从而更好的适应行业高速发展的安全需求。--38--运控风险管理涵盖航班运行的各个阶段，需要建立航班运行风险控制系统，从气象、航路、机场、飞机、机组等方面对影响航班运行安全的危险源进行系统分析，并制定风险缓解方案，实现风险的主动管控，为相关运行单位和人员提供有力决策支持。本通告从管理政策、建设流程、风险等级划分、审批等方面对运控风险管控系统建设提出了具体要求。5.系统要求风险管控是涵盖风险评估、风险控制

6、、绩效评估、效果反馈、持续改进的闭环管理过程，表现形式为手册、团队、指标体系等。运行控制风险管控系统具体应包括风险管控的政策、手册、危险源库、运行团队、工具等，同时应注重相关人员在风险管理理论和实践方面的培训。具体包括但不限于以下要求：1）航空公司应建立运行控制风险管控政策，包括目标、组织机构及职责、风险管理和安全保证的流程和程序、人员配备、绩效评估方法等。2）运营人应建立并保持运行控制风险管控手册，手册可单独编制，也可整合进入公司运行手册。主要内容包括：a)风险管控政策；b)风险管控目标；c)风险管控的要求；d)风险管控的程序和过程；e)与风险管控的程序和过程相关的职

7、责及权限；f)风险管控的程序和过程间的相互作用或接口。3）航空公司应具有风险管控专家团队，负责制定风险管控--38--实施计划、进行危险源识别和风险分析、评估风险管控效果，组织安全培训、保存记录和文件，完成与航空公司安全管理体系的对接。风险管控专家团队负责人应由AOC总监、总签派师或承担相应职责的管理人员担任，成员应包括安全、签派、飞行、机务等技术领域的专家，并能够承担和投入到风险管控工作中，同时还应建立专家团队的进入和退出机制。4）航空公司应建立运行控制危险源库。包括签派、飞行、机务、安全、等专家组成危险源识别小组，充分考虑运控工作涉及