证券投资与管理试题【全国高等教育自学考试】

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1、全国2009年1月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1．证券市场的首要功能是（）A．配置资源B．融通资金C．分散风险D．宏观调控2．以下属于虚拟资本的是（）A．厂房B．机器设备C．存货D．股票3．由发起人认购第一次发行股份的一部分，其余部分向社会公众募集，待募足并在召开公司成立大会后，以决议的方式设立公司的方式叫做（）A．发起设立B

2、．招股设立C．募集设立D．特定募集4．我国国债的发行人是（）A．中国人民银行B．国务院C．发改委D．财政部5．以下不属于债券票面上的基本要素的是（）A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券持有人名称6．按照债权记录形式的不同，可以将债券分为（）A．零息债券、附息债券和息票积累债券B．实物债券、凭证式债券和记账式债券C．政府债券、金融债券和公司债券D．国债和地方债7．债券的赎回条款是指（）A．债券发行公司具有到期日之前赎回全部或部分债券的权利B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖

3、回给发行人的权利C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司的普通股股票的选择权D．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司以外的其他公司的普通股股票的选择权8．按组织形式不同，可以将投资基金分为（）A．契约型投资基金和公司型投资基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金和货币市场基金D．期货基金、指数基金、认股权证基金9．在我国，有资格成为基金托管人的是（）A．证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司10．证券公司经营证券经纪业务，其注册资本的最低限额为（）A．5000万元B．1亿元

4、C．2亿元D．5亿元11．专门为证券与证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介机构是（）═════════════════════════════════════════════════════════════════════════════════-本套试题共分3页，当前页是第3页-A．证券交易所B．证监会C．证券登记结算公司D．证券业协会12．我国上海证券交易所的组织形式是（）A．登记制B．特许制C．公司制D．会员制13．按发行对象的不同，可将证券分为（）A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证

5、券和公司证券C．上市证券和非上市证券D．股票、债券和其他证券14．全国证券、期货市场的主管部门是（）A．国务院B．中国人民银行C．国家发改委D．中国证监会15．证券公司代发行人发售证券，在承销结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是（）A．包销B．余额包销C．全额包销D．代销16，以证券交易所为核心而组织起来的集中交易市场是（）A．场内交易市场B．场外交易市场C．一级市场D．无形市场17．证券投资的基本分析方法不包括（）A．宏观经济分析B．产业分析C．价量分析D．上市公司分析18．下列指标中，反映公司

6、营运能力的指标是（）A．资产负债率B．应收账款周转率C．市盈率D．销售利润率19．甲公司2001年年末的流动资产为240万元，流动负债为160万元，存货为112万元，公司当年的流动比率和速动比率分别为（）A．1.5、0.8B．1.5、0.7C．1.3、0.8D．1.3、0.720．假设证券A的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（）收益率-40-200103050概率0.20.10.10.10.30.2A．8B．10C．12D．30二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项

7、中有二至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21．目前我国国债的发行方式有（）A．定向发售B．上网定价C．全额预缴方式D．承包包销E．招标发行22．证券投资中风险控制的种类包括（）A．回避风险B．减少风险C．留置风险D．分散风险E．集中风险23．根据投资风险与收益的不同，投资基金可以分为（）A．成长型基金B．封闭式基金C．收入型基金D．平衡型基金═════════════════════════════════════════════════════════════

8、════════════════════-本套试题共分3页，当前页是第3页-E．开放式基金24．道琼斯分类法将股票分为（）A．工业B．运输业C．金融业D．房地产业E．公共事业25．证券市场信息披露的意义包括（）A．有利于有效约束股票发行人和有关人员的行为B．有利于保护投资者C．有利于股票市场充分发挥优化资源配置的职能D．有利于加强股票市场的管理E．有利于防范经济危机三、名词解释题（本大