基金子公司资管合同

《基金子公司资管合同》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、XX专项资产管理计划资产管理合同合同编号：资产委托人：XX资产管理人：XXXXXXX资产管理有限公司资产托管人：XX银行XX市分行二○一年月一、前言订立本合同的依据、目的、和原则1、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》）和其他有关法律法规。2、订立本资产管理合同（以下或简

2、称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、资产委托人：指XX2、资产管理人：指XXXX资产管理有限公司3、资产托管人：指XX银行XX市分行4、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《XX专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更5、委托财产：指资产委托人拥

3、有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为本合同标的的财产6、交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日7、工作日：指资产托管人办理日常业务的营业日8、托管账户：指资产托管人根据有关规定为委托财产开立的专门用于清算交收的银行账户。9、不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况三、声明与承诺（一）资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利及义务及所投资品种的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等

4、基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产委托人承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。（二）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；并已通过了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，不保证委托财产一定盈

5、利，也不保证最低收益。（三）资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产，并履行本合同约定的其他义务。四、资产管理计划的备案（一）资产管理计划备案的条件资产管理计划初始委托财产金额合计不低于3000万元人民币。中国证监会另有规定的除外。（二）资产管理计划的备案管理人应当在资产管理合同签署后5个工作日内办理资产管理合同的相关备案手续。办理备案手续应提交资产管理合同及客户资料表。五、当事人及权利义务(一)资产委托人名称：XX住所：办公地址：法定代表人：注册资本：(二)资产管理人名称：XXXX资产管理有限公司住所：办公地址：邮政编码：法定代表人：

6、组织形式：注册资本：人民币存续期间：(三)资产托管人名称：XX银行XX市分行住所：办公地址：邮政编码：法定代表人（负责人）：(四)资产委托人的权利与义务1.资产委托人的权利（1）根据本合同的规定取得其委托财产投资运作产生的收益；（2）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；（3）按照本合同的规定追加或提取委托财产；（4）依据本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人查询委托财产的投资运作、托管等情况；（5）依据本合同及《试点办法》的规定，定期从资产管理人和资产托管人处获得资产管理业务及资产托管业务相关报告；（6）资产委托人有权委派审计人员对委托

7、财产进行审计，费用由资产委托人自行承担。（7）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。2.资产委托人的义务（1）资产委托人有义务向资产管理人出具《投资指令》（详见附件八），明确委托财产的具体投资范围及投资方式。按照本合同的规定，将委托财产交付资产管理人和资产托管人分别进行投资管理和资产托管；（2）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，配合资产管理人履行反洗钱义务；（3）不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为；（4）按照本合同的规定缴纳资产管理业务的管理费、托管费及业绩报酬，并承担因委托财产运作产生

8、的其他费用