北京辖区上公司监管动态

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1、北京辖区上市公司监管动态2017年2季刊（总第6期）北京证监局公司监管一、二处2017年6月30日【新增法规及适用】※《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》2017年5月26日，证监会发布《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号），进一步规范上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持行为，对促进证券市场长期稳定健康发展有正面推动作用。一是完善大宗交易“过桥减持”监管安排。二是完善非公开发行股份解禁后的减持规范。三是完善适用范围。四是完善减持信息披露制度。五是完善协议转让规

2、则。六是规定持股5%以上股东减持时与一致行动人的持股合并计算。七是明确股东减持应符合证券交易所规定，有违反的将依法查处；为维护交易秩序、防范市场风险，证券交易所对异常交易行为可以依法采取限制交易等措施。※发行监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排为落实《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》精神，对于创业投资基金作为发行人股东的股份限售期安排，按照下列原则和要求进行处理：1.发行人有实际控制人的，非实际控制人的创业投资基金股东，按照《公司法》第141条有关规定，自发行人股票在证券交

3、易所上市交易之日起一年内不得转让。2.发行人没有或难以认定实际控制人的，对于非发行人第一大股东但位列合计持股51%以上股东范围，并且符合一定条件的创业投资基金股东，按照《公司法》第141条有关规定，自发行人股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。3.上述“符合一定条件的创业投资基金股东”的认定程序，由创业投资基金股东向保荐机构提出书面申请，经保荐机构和发行人律师核查后认为符合相关认定标准的，在收到相关首发项目反馈意见后由保荐机构向证监会发行审核部门提出书面申请，证监会发行审核部门在认定时应当征求证监

4、会相关职能部门的意见。4.对于存在刻意规避股份限售期要求的，证监会将按照实质重于形式的原则，要求相关股东参照控股股东、实际控制人的限售期进行股份锁定。※持股行权试点将扩展至全国范围按照《扩大持股行权试点方案》，持股行权试点区域从上海、广东（不含深圳）、湖南三个地区扩展至全国。投资者服务中心将对法律法规及监管规定有明确要求，但上市公司未落实或落实不到位，从而涉嫌侵害中小股东知情权、参与权、收益权和救济权等权益的事项，积极行使建议权、质询权、诉讼权等无持股比例和时间限制的权利，探索通过征集投票权的方式，行使提

5、案权、股东派生诉讼权等有持股比例和时间限制的权利。【辖区情况】（一）市场规模截至2017年6月30日，北京辖区共有上市公司295家，占全国A股上市公司3,279家的9.00%；辖区上市公司总股本23,602.19亿股，占A股上市公司总股本的40.04%；总市值131,051.91亿元，占A股上市公司总市值的24.55%。辖区295家上市公司中，153家主板公司总股本22,565.65亿股、总市值114,590.79亿元，分别占全国主板公司的46.70%和29.99%；49家中小板公司总股本415.32亿股

6、、总市值6,534.67亿元，分别占全国中小板公司的5.75%和6.53%；93家创业板公司总股本621.23亿股、总市值9,926.46亿元，分别占全国创业板公司的20.08%和19.83%。（二）融资情况本季度，北京辖区有6家公司首发上市、13家公司定向增发、1家公司配股、7家上市公司发行公司债、1家公司发行可转债，募资额共计463.66亿元；新增4家公司披露重大资产重组预案；4家公司披露股权激励方案，8家公司披露员工持股计划方案。截至2017年6月30日，辖区上市公司本年累计募资额为1,419.11

7、亿元。1．2017年二季度上市公司融资情况表公司简称融资方式融资时间（上市日期）募资总额（亿元）期限（年）利率（%）瑞斯康达首发融资2017-4-207.79圣邦股份首发融资2017-6-64.47元隆雅图首发融资2017-6-62.73科蓝软件首发融资2017-6-82.39科锐国际首发融资2017-6-82.95必创科技首发融资2017-6-191.83昆仑万维定向增发2017-4-66.00京能电力定向增发2017-4-730.00诚益通定向增发2017-4-115.03中国电建定向增发2017-4

8、-20120.00绿盟科技定向增发2017-4-207.89三联虹普定向增发2017-4-247.53际华集团定向增发2017-4-2443.79汇冠股份定向增发2017-4-265.17诚益通定向增发2017-4-283.09华联股份定向增发2017-4-288.63中国重工定向增发2017-5-2339.00华力创通定向增发2017-5-232.40国药股份定向增发2017-6-510.30国药股份定向增发2017-6-5