法律法规历年真题 2

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1、法律法规历年真题2期货从业资格考试—法律法规历年真题2一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内)1．在我国，期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。A．法人B．自然人C．境外企业法人D．境内企业法人2．我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。A．500万B．1000万C．3000万D．5000万3．实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由()批准。A．期货业协会B．期货交易所C．中国证监会

2、D．中国证监会的派出机构4．《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行()结算制度。A．季末无负债B．次日无负债C．年末无负债D．当日无负债5．任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。A．信贷资金、自有资金B．信贷资金、经营利润C．信贷资金、财政资金D．经营利润、自有资金6．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A．套期保值B．诚实信用C．公平公正D．差价交易7．期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与

3、交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。下列说法错误的是()。A．交割仓库不得出具仓单B．交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C．交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D．交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易8．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同()制定。A．国务院财政部门B．国务院税务部门C．国务院商务部门D．国务院期审计部门9．国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产

4、与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A．长期性经营B．持续性经营C．稳健性经营D．营利性经营10．期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其()，并可责令其转让所持期货公司的股权。A．重组改造B．缴纳罚款C．停业整顿D．限期改正11．公司制期货交易所采用()的组织形式。A．无限责任公司B．有限责任公司C．股份有限公司D．合伙制公司12．依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由()指定。A．中国证监会B．期货交易所C．期货公司D．客户13．会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方

5、为有效。A．1／2B．1／3C．2／3D．3／414．我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由()委派。A．期货业协会B．国务院C．商务部D．中国证监会15．关于期货交易所，下列说法正确的是()。A．中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B．期货交易所会员大会由大会主席主持C．期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D．期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届16．会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。A．理事B．理事和工作人员C．理事

6、和记录员D．投赞成票的理事17．会员制期货交易所会员享有()的权利。A．执行会员大会、理事会决议B．按照交易规则行使申诉权C．按规定转让会员资格D．遵守国家有关法律、法规、规章和政策18．实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员()，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A．资信和业务开展情况B．收入规模C．人员情况D．盈利情况19．客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券()。A．在市场上回购B．进行公证C．妥善保存D．提交期货交易所20．期货交易所不需要编制并及时公布()。A

7、．日报表B．周报表C．月报表D．年报表21．期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是()。A．主要部门负责人情况表B．股东会关于变更注册资本的决议文件C．变更注册资本的详细方案D．拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议22．期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()。A．变更住所申请书B．妥善处理客户保证金和持仓的报告C．变更住所的详细计划D．申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准23．期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。A．国务院B．期货交易所C

8、．中国期货业协会D．中国证监会24．期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．监事会B．独立董事C．首席风险官D．首席执行官25．期货公司应当设立()审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A．结算B．交易C．合规D．法律26．期货交易所应当在()向中国证监会