案件管理中心工作总结

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1、案件管理中心工作总结 　　第一篇_XX年风险管理部案件防控工作总结报告 XX年风险管理部案件防控工作总结报告 　　今年以来，我部根据《××银行案件防控长效机制实施办法》、《××银行XX年案件防控工作方案》等文件精神，结合部门及条线工作重点，对授信业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，继续深入开展案件风险排查，建障立和完善案件防控的长雹效机制，防范授信业务矽案件与合规风险。现将确相关工作开展情况报告时如下： 一、案件防控工嗅作组

2、织推进情况 　　明驴确案防重点，制定年度艳工作计划及整改规划我撼部在年初对全年的授信瞩风险管理条线案件防控税工作进行了专题部署，者在对XX年度案件防控数工作进行总结的基础上冶，拟定了XX年风管条腋线案件防控工作思路与雨计划，严格落实案件防踞控各项工作内容，始终哇将案件防控工作贯穿于颜授信业务的日常管理和核风险排查工作之中。同咱时，为建立整改长效机放制，加强和完善案件防脖控工作，我部还制定了忻XX年风管条线案件防梗控整改规划，进一步明哀确并细化了全年案件防株控工作的推进重点和主张要实施内容。 建立责任掠体系，明确责任目标 　益　我

3、部已形成由总经理糜领导，总经理室其他班饲子成员分别负责对口的言二级部室、科室，各科吠经理负责本科员工，一桶级抓一级、一级盯一级赦的全员案件防控工作责身任体系。我部负责人已佑于XX年底签订《××普银行案件防控目标责任渊书》。XX年我部以确反保不发生百万元以上大偶案、要案、力争杜绝百措万元以下案件为案件防察控责任目标，加强组织伊领导，落实内部责任追透究机制。 　　定期实施剩案防日常工作检查，开凡展相关知识学习 与培训厄 　　我部认真贯彻案防汝办公室工作要求，按季蛹对员工案防知识学习培泳训情况、新《银行业金凶融机构从业人员职业操楼守指

4、引》“防范操作风生险三十禁”、案件处臵案管理暂行办法等学习情趾况等若干日常工作内容竹开展检查，检查结果均仁已报送案件防控办公室驯。 　　另外，为增强部性门案防知识学习的主动很性，我部还制定了案件胜防控知识学习与培训计舵划，对学习与培训的内简容、安排、组织方式、葬学习重点、实施要求等吠进行了明确。在具体落疑实上，部门根据计划安邢排，结合案防重点，每泼季下发学习通知至全体淫员工，要求有针对性地肯加强案防知识学习，以因便更好地开展案防工作效。 　　确定案防重点关错注名单，加大对被关注愁单位的指导和检查力度丁 　　我部按照《××银誉行X

5、X年案件防控工作轧方案》的要求建立重点唁单位关注机制。根据日六常工作实践，结合各项销信贷检查情况，对授信从业务经营与管理合规性曰相对薄弱、整改情况相终对欠佳的经营单位，建呀立了《重点关注名单》醒，梳理了重点关注风险屈点，以便加大对被关注婆单位的指导和检查力度遂。相关名单已按季报送斑案件防控办公室。 　　吼加强制度建设，规范业趾务操作，提高案件防控令水平 　　XX年以来，偶我部继续以“三个办法棵、一个指引”贯彻落实油为重点，以案件防控为悬目标，加强制度建设，赔进一步完善全流程管理阑。 　　1、结合贷款新判规，完善我行制度，加层强流

6、程管控一是对XX骄版作业规范在执行中遇忻到的问题、监管部门及闪我行历次检查和调研中织发现的问题进行了针对划性的修订和完善，陆续羊下发《××银行个人贷配款业务作业规范》、《舌××银行固定资产贷款野作业规范》、《××银线行流动资金贷款作业规缘范》。XX版作业规范汹增加了支付管理环节及铲支付管理岗职责，对部蹿分业务环节的流程及职昔责进行优化及补充。修殿订后的三项作业规范进址一步强化了贷款全流程展管理，规范了各岗位业融务操作，从制度及流程意管控层面强化了案件风既险防控。 　　二是针对季上海银监局对我行“三融个办法、一个指引”贯昆彻落实情

7、况的检查意见周，下发了《关于坚决贯样彻落实“三个办法、一蚤个指引”相关要求的通棉知》，提出严格落实整翌改、进一步夯实信贷管限理工作、深入推进“三妖个办法、一个指引”贯乎彻执行的工作要求。 　票　三是结合银监局监管筛意见，下发了《关于我寻行部分经营单位贷款新倪规违规问题的通报》，允要求各分支行对照银监舆的现场检查意见，进一灌步加强落实整改与自查责自纠；高度重视贷款新龋规，营造贷款合规文化汁；进一步改进和完善贷吩款基础管理要求；统一班问责标准，加强内部问饿责。 　　四是下发《关凌于严格执行贷款新规，愈加快落实“三项工作”腥的通知》，

8、要求各单位琼要严格执行“三个办法芒、一个指引”，尽职开允展贷款三查，严格调查糯、审核、跟踪贷款用途氦及流向，防范信贷资金缮被挪用。同时，通知并刹要求强化贷后管理，加审强资金流向的跟踪检查梢，防范贷款资金挪用。妖在开展贷后现场检查及遥日常走访时，要进行实尾地账务比