物权公示原则的多重视角 .doc

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1、物权公示原则的多重视角物权公示对物权法的重大意义对于大陆法系物权法的理论研究与立法和司法实践都是不争的事实。虽然在大陆法系内部，关于物权公示有不同的理论与实践，如德国模式（物权变动的要件主义）和法国模式（物权变动的对抗主义），但无论是否将公示作为物权变动的生效要件，也无论是否将公示作为物权法的一项基本原则，物权公示问题都是不可回避的。在对物权公示的贯彻上，由德国法首创的要件主义的立法例，充分实践了物权公示的本质和核心理念，这种彻底的贯彻的结果就是物权公示成为物权变动乃至物权法的一项基本原则。这种立法例因其简单易行、促进交易安全的优势（与法国模

2、式的对抗主义相比）而被包括中国在内的许多国家和地区所继受。本文所要论述的正是这种意义上的物权公示原则，也即物权的各种变动必须采取法律许可的方式向社会予以展示、以获得社会的承认和法律保护的原则，其基本效力在于物权变动的公示要件主义和权利的正确性推定。对于物权公示原则，我们的理解和把握决不应仅仅停留在制度或其直接效力的层面，而是应向更深的层面和更广的范围扩展。本文的写作就是这样一种初步的尝试：通过从安全功能、伦理基础、证据意义、基础地位等角度对物权公示原则进行分析和梳理，从整体上展现物权公示原则的深厚制度底蕴和法律技术支撑。一、物权公示原则的安全

3、功能交易安全问题是交易本身的固有问题，在不同的时代和社会由于交易的种类、范围和复杂程度不同，对交易安全的保障呈现不同的手段与方式。随着交易过程的延长和给付的不同步，交易安全问题日益突出并对法律提出更高的要求，而法律必须对这种经济生活的要求给予回应。在现代社会，合同法与物权法是市场交易的基本法律，当然它们对于交易安全的保障的出发点是不同的。合同以当事人的意思为基点，因而合同法所保障的交易安全着眼于当事人之间的安全（诸如意思表示是否真实自愿、义务是否履行等）；物权就其本质而言是物权人与第三人的关系问题（因为如果没有第三人，合同法足以解决当事人之间

4、的权利义务关系），因而物权法所保障的交易安全着眼于当事人与第三人之间的利益关系。在物权法对于交易安全的保障中，物权公示及其公信力无疑是其核心部分，是物权法保障交易安全功能的集中体现。当我们谈论交易安全问题时，主要是交易会不会被阻滞和交易人有无交易信心的问题。本文也正是在这一意义上对物权公示原则的安全功能进行探讨。（一）信任的视角交易首先是一个作出决定的过程，然后才是一个具体实施的过程。虽然在“一手交钱、一手交货”的交易中，由于其过于简单或初级并有许多的偶然性因素，以至于我们有时难以区分这样的两个事实上存在的过程。但我们却又看到那些复杂的重大的

5、交易越来越多的进入我们的生活，使我们不得不慎之又慎的作出交易选择，于是这两个过程又鲜明的被区分开来。事实上人们作出交易决定或选择的过程其实就是一个交易信心问题，这种交易信心在社会学上就是信任问题。10信任既是一种心理活动，同时又具有强大的社会功能。未来的世界复杂多变（不确定性），使人类不堪重负，但他必须以他的选择和行动闯进未来，他无法放弃选择和行动，因为放弃既意味着避免风险，同时也意味着放弃机会和利益甚至放弃生存。但人们面对不确定性如何行动？信任解决了这一问题，信任是以过去、现在推论未来，它通过对于过去的认识，强化与复杂的未来相对应的现在的状

6、态，从而在很大程度上简化了未来的复杂（当然这种简化是在行动者的内心）。信任增加了对不确定性的宽容，从而增加了人们行动的勇气和可能性。信任靠着超越可以得到的信息，概括出一种行为期待，以内心保证的安全代替信息匮乏。[1]尤其在现代抽象的“非人格化”的社会中，现代社会的市场，作为一种社会制度，它的重要特点就是交易的抽象性。发生在具体的交易场景中的每一次具体的交易活动，主要不再借助传统的“面孔管理”（对一个熟人的具体的道德判断）和各种具体的根植性网络，而是借助现代市场的抽象机制（对一个陌生人的范畴性理解或类型化知识）来消除交易成本，解决信任问题，避免

7、机会主义行为。人们对整个抽象市场具有一种卢曼所谓的“系统信任”。[2]“系统信任”在很大程度上消除了市场交易陷入无序和不可知、不可信的状态的危险。这种现实生活中普遍存在的“系统信任”在物权法中就表现为物权公示原则及其公信力。所谓公示原则，即物权的变动必须以一种客观可以认定的方式加以展示，从而获得他人、社会和法律认可的效力。物权公示的公信力，即凡是符合法定公示形式的物权对于社会公众而言，就是权属正确的物权，他人信赖这种形式所取得的物权应受到法律的保护。物权法通过公示原则及其公信力保护人们的这种“系统信任”，就是鼓励、保护人们的交易信心，而交易信

8、心往往决定一个交易的规模、成败进而决定整个交易秩序，因为市场正是由无数个这样的交易构成。（二）成本的视角1、物权人的排他成本从法律的逻辑看，物权的支配性（就权利人而