彼得-林奇受贿案的启示

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5、----------------------------------　　□贾国文　　前一段时间，美国证券交易委员会（SEC）披露，全球最大的基金管理公司富达投资就一项总额逾160万美元的受贿案与监管部门达成和解，富达同意支付800万美元的罚款。据悉，富达投资的传奇基金经理人、现任公司副总裁彼得·林奇也卷入了这项历时三年的调查，不过他并未承认也未否认自己有罪。根据SEC发布的声明，林奇和十多位其他富达员工涉嫌收受了券商赠送的各类高档赛事或是娱乐活动的门票，其中包括“超级碗”的门票等。此外，富达的员工还曾经免费乘坐经纪商提供的直升飞机。　　这个案件给我们的最大启示就是无论是从事证券投资研究，还是执

6、行投资管理程序，都要坚持独立与客观的原则，它是投资专业人士的灵魂之所在。因为如果基金经理在管理客户的资产时不能独立和客观执行投资程序（比如，选择执行交易指令的券商即属于投资程序中的重要一环）的话，如果证券分析师做研究时不能独立和客观出具研发报告（比如，迫于老板的压力而出具虚假的研究报告）的话，天长日久，投资行业必将失去投资者最终的信任并导致投资行业日渐萎缩甚至消亡。　　这个案件还让我回想起了我在美国读CFA（特许金融分析师）课程时接触到的两个情景极为相似的道德案例。我们不妨借鉴来对比分析一下这个事件，它对我们正确认识西方投资行业的一些立法思想不无有益的启示。　　案例一是一位基金经理把一部分交易

7、业务分给了一家小券商。这家小券商为了得到更多的业务，送给了该基金经理两张位于迈阿密的“超级碗”体育场的两张门票，佛罗里达度假胜地的两晚免费住宿，几次大的宴请和负担运输基金经理往返于度假胜地和体育场之间的加长林肯。问题是基金经理这种行为是否违反了CFA协会的专业行为准则？答案是违反。因为这趟旅行的费用明显超过100美元。根据CFA协会颁布的有关专业行为准则，对于CFA会员来说，超过100美元的礼物就