持证上岗 证监会明文禁止证券经纪人五大行为

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------持证上岗证监会明文禁止证券经纪人五大行为 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　本报记者于海涛　　证券经纪人行为将被纳入正规监管。　　9月1日晚，中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定（草案）（征求意见稿）》（下称“征求意见稿”），就证券经纪人的执业资格、执业权限及相关的监督管理作出了明确规定，

2、要求证券经纪人必须“持证上岗”。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　此前市场上一些不规范的做法在征求意见稿中被明确禁止，比如与客户约定分享投资收益，对客户的投资

3、收益或者赔偿客户的投资损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户，或者违反规定泄露所掌握的客户信息等。　　持证上岗　　“证券经纪人”这一概念首次在《证券公司监督管理条例》中做出了法律上的界定。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经

4、经济类资料----------------------------------------------　　中国证监会机构部主任黄红元此前在接受中国政府网采访时称，一方面，经纪人是受证券公司的委托，和证券公司之间是一种代理关系；另一方面，证券经纪人在证券公司从事证券经纪业务的过程中代证券公司为投资人提供一些服务，但法律没有规定证券公司必须雇佣证券经纪人来开展证券业务，而是证券公司可以按照经营方式和业务开展的需要委托公司之外的人员做证券经纪人。　　在这个总的思路下，征求意见稿明确了证券公司聘请证券经纪人的过程。　　首先，证券经纪人应当具有证券从业资格。证券公司应当在与证券

5、经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。根据《证券公司监督管理条例》，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。　　其次，签订委托合同后，由证券公司向中国证券业协会申请证券经纪人执业注册登记，并申请领取由协会统一印制并编号的证券经纪人证书。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------

6、------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。而在向协会申请执业注册登记前，证券公司还要对证券经纪人进行不少于30个小时的执业前培训，并按照协会有关规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。　　与此同时，为保证证券公司对证券经纪人的管理，提高证券经纪人的素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限的行为，征求意见稿要求证券公司建立健全信息查询制度、客户回访制度、客户投诉处理机制、证券经纪人档案。　　对证券经纪人在

7、执业过程中从事违法违规或者超越代理权限的行为的，证券公司可以按照有关法律规定和委托合同的约定，追究其责任。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------