新力金融存多项重大违规 7名被罚高管辞职

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5、---------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　新力金融自9月1日收到中国证券监督管理委员会安徽监管局（以下简称为“安徽证监局”）《行政处罚事先告知书》（以下简称为《告知书》）以来，《告知书》涉及到被处罚的7名高管，已全部辞职。　　9月19日，新力金融发布公告称，公司及相关当事人收到安徽证监局《行政处罚决定书》（以下简称为《处罚书》）。据《

6、处罚书》，新力金融因多项违规事件被处以60万罚款，共有11名高管受到处罚。　　7名高管悉数辞职　　9月18日，新力金融公司总经理荣学堂、财务总监桂晓斌、副总经理钟钢、孟庆立向董事会递交了书面辞职报告。然而，这并非是9月第一批辞职高管人员。《每日经济新闻》记者注意到，董事会于9月7日同时收到董事长徐立新、独立董事王家斌、独立董事陈茂浏书面辞职报告。　　值得一提的是，新力金融9月1日收到安徽证监局《告知书》中被处罚的7名高管正是上述辞职人员。由于4位董事同时辞职，将导致公司独立董事人数少于公司章程规定的董事会成员人数的三分之一，且公司董事人数低于法定要求，根据《公

7、司法》、《公司章程》等相关规定，徐立新的辞职将在公司选举产生新董事长之日起正式生效。　　9月7日，新力金融第七届董事会第八次会议提议吴昊、黄继立为第七届董事会董事候选人，黄攸立、刘平为第七届董事会独立董事候选人。9月18日，新力金融召开了第七届董事会第十次会议，选聘许圣明为公司副总经理、洪志诚为公司财务负责人、刘洋为公司董事会秘书。至此，新力金融完成了董事和高管团队的大换血。　　根据证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》第三十九条明确规定，上市公司存在七种情形之一的，不得非公开发行股票。其中第四种情形为“现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会

8、的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证