客户资产管理辅助系统用户操作文档

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1、客户资产管理辅助系统用户操作文档华泰证券股份有限公司2012年9月目录第一章系统设置3第二章第一章操作员管理31.1总资金账号设置及角色管理31.2操作员管理41.2.1增加交易员41.2.2修改交易员51.2.3删除交易员51.2.4初始化交易员密码61.3内部资金账号管理61.3.1内部资金账号分配61.3.2资金划拨71.3.3股份划拨71.4虚拟佣金管理8第二章权限管理92.1证券类别控制规则92.2交易类型控制规则102.3证券代码白名单112.4证券代码黑名单122.5机构持仓控制132.6

2、交易员持仓控制14第三章数据查询143.1资产状况查询143.2持仓股票查询153.3当日委托查询153.4当日成交查询153.5历史成交查询163.6历史资金明细查询163.7交易员资产查询173.8查询交割单17第四章系统设置174.1总资金账号设置174.2密码修改18系统设置1.1.总资金账号设置成功开通账户后，管理员首次登陆，需要设置相关信息。点击“系统设置-总资金账号设置”，添加账户信息，即开户时获得的资金账号、交易密码、通讯密码等。注意：若在其他委托终端中对通讯密码、交易密码等信息进行了修

3、改，需在“总资金账户设置”中勾选自己的资金账号，然后点击“修改”，将新的密码信息输入对话框。否则会造成子账户使用错误的密码登陆，并可能导致交易功能被锁。此外，修改主账户的交易密码、通讯密码等最好不要在上午8-9点，此时正值子账户系统清算，修改密码可能导致清算不成功。1.2.密码修改如需修改密码，点击“系统设置”菜单下的“密码修改”，可以进行机构管理员的密码修改。在分别输入原密码、新密码并确认后，点击“修改”即可完成密码修改的功能。1.1.费率管理“费率管理”界面显示了默认各个品种的预冻结交易费率。在日间

4、所有的子账户进行证券买卖时，交易佣金均按照此预先设置的模板进行冻结。日终清算时，才按照各个子账户不同的虚拟佣金率进行实际清算与划转。因此设置子账户虚拟费用时，子账户虚拟费用最好小于等于“费率管理”下的各项交易费率，否则可能造成子账户资金透支的情况。如有特殊需要，可以点“增加”按钮，设置本账户下各交易品种对应的预冻结费率。第一章操作员管理本系统角色主要分为管理员和交易员两种角色。用户使用管理员角色对交易员角色进行管理，划拨资金与股份，以及一些权限的管理和业务查询；交易员角色主要负责本身对应内部资金账户下的

5、证券业务的交易操作和查询。2.2.1.操作员管理点击左侧栏的管理菜单，在显示出的操作员管理子菜单项中再点击操作员管理子菜单。此时进入操作员管理页面。该功能页面主要用于交易员的增加，修改，删除和密码修改。提示：由于管理员的普通的证券账户仍然可以登陆委托终端并正常交易，而管理员与子账户同时通过不同方式进行交易很可能造成数据的混乱，因此建议管理员为自己增加一个子账户，并通过子账户登陆交易，主账户仅用于查询对账。1.1.1.增加操作员在“操作员管理”页面下，点击“增加”按钮，在弹出的新增交易员对话框中输入相关信

6、息，输入完毕点击保存按钮。这里管理员可以自行选择决定是否需要对操作员绑定mac地址。如果选择绑定，则交易员只能在mac地址对应的电脑上才能进行操作；如果选择不绑定，则没有限制，即交易员可以在任意一台电脑上进行操作。1.1.2.修改操作员在操作员管理页面中，首先选定一条交易员记录，然后点击“修改”按钮，在弹出的修改交易员对话框中更改相关信息，输入完毕点击修改按钮。1.1.3.删除操作员首先选定需要被删除的交易员记录，然后点击“删除”按钮，在弹出的删除交易员对话框中继续点击删除按钮。1.1.1.初始化交易员

7、密码首先选定一条交易员记录，然后点击“初始化密码”按钮，在弹出的对话框中输入交易员的新的初始化密码和确认密码，最后点击修改按钮。1.2.增加交易员账号当增加了交易员之后，需要把交易员绑定到一个资金账户上，为它新建一个该资金账户对应的内部资金账户，并且分配给他一定的资金与股票，交易员就可以正常的进行业务买卖。我们可以通过点击左侧栏操作员管理菜单项中的增加交易员账号子菜单来进入页面。1.2.1.内部资金账号分配点击“内部资金账号分配”按钮，然后选择对应的营业部，交易员，需要绑定的总资金账户和货币类型，就可以

8、点击分配按钮完成资金账户的分配。操作成功之后，该页面显示的内部资金账户列表中会多出一条刚刚添加的记录：1.1.1.资金划拨在为交易员分配了内部资金账户之后，可以对其划拨一些资金和股票。具体划分资金的方法是：点击页面的“资金划拨”按钮。在弹出的资金划拨对话框中输入划出账户和划入账户的相关内容和划拨金额、划拨用途等信息，最后点击“划拨”按钮即可。当划拨成功后该页面显示的内部资金账户列表中该交易员的记录中显示的资金余额将发生相应的改变。该资金划拨