2012新版证券市场基础知识考试大纲变化

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1、2010新版证券市场基础知识考试大纲变化增加内容删除内容调整内容第一章1、了解次贷危机以来国际经融监管的主要变化1、了解商品证券、货币证券、资本证券的定义和构成。2、熟悉新《证券法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施。无变化第二章1、了解累积投票制和表决权的代理行使制度。无变化1、掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念；2、掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因；3、掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。第三章1、了解我国企业负债的发展阶段；2、了解我国非公开定向发行债券的有关规定；3、掌握我国公司债的管

2、理规定。1、了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券。1、熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；2、了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行情况；3、掌握我国金融债券的管理规定；4、了解我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。第四章无变化无变化无变化第五章了解互换交易的定义、主要类别和交易特征。按照基础工具的种类、产品形态、交易场所交易方法等不同的分类方法。1、熟悉金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势；2、掌握金融期权的主要种类；3、熟悉存托凭证的优点；4、了解中国资产证券化的发展状况及特

3、点。第六章了解债券柜台交易市场的概念和特点。无变化无变化第七章1、掌握外资参股证券公司设立的有关规定；2、掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。无变化无变化2012年证券市场基础知识考试大纲(最新)【目的与要求】本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理

4、论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。第一章证券市场概述掌握证券和有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证

5、券市场出现的新趋势;了解次贷危机以来国际金融监管的主要变化;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因;掌握影响股票价格变动的

6、基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念;了解累积投票制和表决权的代理行使制度。熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念;掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。熟悉我国股权分置改革的情况。第三章债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟

7、悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别;熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况;熟悉各种国债的概念;了解我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券、政府支持债券的发行目的和发行情况。掌握金融债券、公司债券和企