企业上市评估阶段尽调清单

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1、初步尽职调查清单很荣幸能够有机会为贵公司提供我们的专业服务。根据对于首次公开发行并上市的基本要求，现拟定了《初步尽职调查清单》，本次尽职调查仅用以评估公司上市可行性，特呈贵公司。请予协助提供为盼。一、主体资格相关1、请协助提供贵公司设立时的出资协议、验资报告、如果以非现金形式出资，需取得相关资产评估报告和资产的权属已转移的证明;贵公司历年经年检的营业执照。2、请协助提供贵公司法人股东设立时的出资协议、验资报告、如果以非现金形式出资，需取得相关资产评估报告和资产的权属已转移的证明；贵公司自然人股东身份证明；贵公司签发出资证明书；贵

2、公司股东公司历年经年检的营业执照。3、请协助提供贵公司股东及实际控制人投资控股或参股的其他公司设立时的出资协议、验资报告、如果以非现金形式出资，需取得相关资产评估报告和资产的权属已转移的证明；涉及国有股份，请提供国有产权登记证。3、请协助提供贵公司子公司设立时的出资协议、验资报告、如果以非现金形式出资，需取得相关资产评估报告和资产的权属已转移的证明；涉及外资还需提供外商投资企业批准证书以及贵公司子公司历年经年检的营业执照。4、请协助提供贵公司、法人股东、贵公司子公司的组织机构代码证、公司章程5、请协助提供贵公司自设立以来历次股权

3、转让的审议批复、重大合同等法律依据（包括但不限于以下文件）（1）股东大会决议、董事会决议；（2）股权转让协议（3）历次股权转让完成后的公司章程（4）审计报告、评估报告、验资报告等。二、独立性相关1、资产独立请协助提供贵公司重要资产的权属证明包括且不限于（1）土地房产证（2）商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产的权属证明（3）高新技术企业认定证书2、业务独立（1）请协助提供贵公司最近三年销售前五名客户，占营业收入比重（2）请协助提供贵公司最近三年与关联企业进行交易的金额，占营业收入的比重，以及重大交易合同3、机构独立请协助提

4、供贵公司组织机构设置情况、贵公司法人股东组织机构设置情况，以及公司股东控股或参股其他公司的组织机构设置情况。组织机构设立情况包括且不限于股东会构成、董事会构成、监事会构成、业务职能部门的设置等。请协助提供贵公司股东或实际控制投资控股及参股其他公司经年检的营业执照、设立时的验资报告，如果以非现金形式出资，需提供相关资产评估报告和资产的权属已转移的证明。涉及国有股份的请提供国有产权登记证。请协助提供贵公司职工大会、职工代表大会设置情况。4、人员独立请协助提供贵公司近三年董事会成员、监事会成员、高管人员名单请协助提供贵公司董事、监事、

5、高级管理人员在法人股东任职、领薪情况以及在股东控股或参股其他企业任职、领薪情况请协助提供贵公司人员结构（分别按职能部门、年龄以及学历为标准）三、规范运行请协助提供贵公司近三年股东大会决议、董事会决议、监事会决议请协助提供贵公司税收优惠支持性文件、请协助提供贵公司重大担保合同、重大诉讼以及仲裁、以及公司对于担保、诉讼以及仲裁事项进行的股东大会决议、董事会决议、监事会决议。请协助提供贵公司有无对股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形？请协助提供贵公司有无公司董事、监事和高级管理人员是否存在

6、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查尚未有明确结论意见的情形？请协助提供贵公司公司最近36个月内有无违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚的情形请协助提供贵公司有无涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的情形？四、财务与会计请协助提供贵公司近三年纳税申请表（包括所得税及增值税）请协助提供贵公司近三年经审计的财务报表及附注请协助提供贵公司银行账号、法人股东银行账号、股东或实际控制人投资控股或参股其他企业的银行账号、贵公司子公司银行账号请协助提供贵公司经审计的内部鉴证报告五、业务和技术请协助提供贵公司主要产品介绍，包括且不

7、限于销量、功能等介绍。请协助提供贵公司行业研究资料、行业分析报告请协助提供贵公司主要近3年供应商（至少前5名）的名称、采购品种、各自采购额及占年度采购总额的比例请协助提供贵公司主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料请协助提供贵公司主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料请协助提供贵公司近3年按品种、按区域分布的销售记录请协助提供贵公司主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用和研发人员配置情况的说明