近代专利制度的起源与建立

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1、近代专利制度的起源与建立徐海燕作者简介：徐海燕，博士，国家知识产权局办公室政研处副调研员。摘要专利制度起源于中世纪的欧洲，是随着商品经济的发展和技术的进步而发展起来的。本文重点介绍了专利制度在西方国家的起源以及近代专利制度建立的过程，并总结了近代专利制度得以建立四个关键性特征。关键词专利制度专利制度作为鼓励发明创造、保护技术成果的一项法律制度，是随着商品经济的发展和技术的进步，尤其是随着技术的商品化而发展起来的。专利制度产生于中世纪的欧洲，最初只是封建君主授予发明人的一种垄断特权。随着1474年威尼斯专利法的诞生以及1623年英国《垄断法》的颁布，专利

2、制度走上了近代化发展的道路，专利的“私权”性质得到确认。进入19世纪后，越来越多的国家相继制定了专利法，专利制度走向繁荣。一西方专利制度的起源1．早期的专利专利制度有着十分悠久的历史，据西方学者考察，最早的专利制度大约起源于中世纪的欧洲。由于商品经济的发展导致了技术的日益商品化，人们开始意识到谁拥有先进的技术，谁就可以在市场竞争中占据优势。商品交换关系的产生导致了专利制度的萌芽。[吴汉东、胡开忠2001，页342]为了鼓励发明创造，封建君主往往特许授予发明人一种垄断权，使他们能够在一定期限内独家享有经营某些产品或工艺的特权，而不受当地封建行会的干预。由

3、于封建君主在授予这种特权时常采用一份公开的文件（拉丁文为LiteraePatens）,他们的持有者因此拥有一定的特权、头衔等，后来这种独占的经营权便与LiteraePatens连在一起，英文中的“Patent”（专利权）便来源于此。早在公元10世纪，雅典政府就授予一位厨师独占使用其烹饪方法的特权。在12世纪，英国境内的技术转让日益频繁，新工业已逐步建立和发展起来，但当时英国工业和技术的发展还落后于欧洲大陆的其他国家。随着行业协会在英国的出现，集体的垄断权也随之产生了。这些行业协会获得了在一个区域出售某种商品的独占的权利。行业协会之外的人不能在这个区域内

4、进行贸易活动，这种行业协会的垄断限制了国外先进技术进入英国。为了引进外国先进技术，英国国王常向外国技术授予保护，使其免受封建行会的干预，能在英国境内自由经营并为英国培训技术工人。例如，1236年英王亨利三世授予一位波尔多市民色布制作技术15年的垄断权，1331年英王爱德华二世对一些日尔曼矿工给予保护，1331年爱德华三世对佛兰德斯人约翰·肯普的纺织、漂染和染色技术授予保护等等[汤宗舜1988，页4]。这些特许权的授予在专利制度的初创阶段保护了引进技术的个人，提供给他们独占生产的权利，从而刺激了封建王朝经济的发展。不过这些垄断权的授予源自国王的特许，旨在

5、使接受者免受行会章程的限制，而不是授予进行某种活动独占权，因而这种垄断权不能被称为真正的专利权。专利制度史上第一个真正的发明专利产生在意大利[吴汉东、胡开忠2001，页342]。1421年，意大利佛罗伦萨对建筑师布鲁内莱斯基（FilippoBrunelleschi）发明的“装有吊机的驳船”授予了3年的垄断权，这种船能够在重负荷的情况下在河里有效地航行。1443年威尼斯也授予了一个具有现代发明专利所有特点的专利。与此同时，英国也陆续颁布了许多专利。尽管这种封建特许权在一定程度上维护了技术发明人的利益，但它与现代意义上的法定的专利权相比，仍存在不小差距。一

6、方面，中世纪的欧洲广泛存在行会制度，其目的是为了“保护商业垄断权以及对商业的控制”[克拉潘1980；吴汉东、胡开忠2001]8，因此行会无意于参与工业上的技术革新，反而成为束缚工业自由发展的巨大屏障。得到独占经营权的发明人的地位岌岌可危，面对强大的行会制度，根本无法行使自己的特权，因而发明人和行会之间的诉讼不断发生[文希凯、陈仲华1993，页12]。另一方面，专利权的授予仅仅是封建君主给予恩赐的一种手段[刘春田1955，页144]，完全受君主的好恶所左右，因而有时不仅真正的发明人得不到独占权，而且其利益可能受到王室任意颁发的专利的侵犯。英国历史上发生的

7、达西诉阿联专利诉讼案（DarcyAllen，1602）集中反映了封建君主滥发专利所引起的封建王室与社会公众之间的矛盾。按照英国专利局提供的数字，在1561年到1590年这30年里，在位的伊丽莎白一世共授予了50件专利，覆盖了包括肥皂、毛料、制盐、纸、铁、硫磺等十二个项目的商品生产和流通部门。皇室开始滥用这样的专利垄断权，严重破坏了市场的竞争秩序，因此在詹姆斯一世继承伊丽莎白一世的王位后，在议会、司法、商业团体和公众的压力下，1610年詹姆斯一世被迫宣布废除了先前授予的所有专利的效力。由于封建君主滥发专利权，甚至将油盐酱醋和淀粉液作为授予专利权的对象，有

8、时还用以封赏宠臣，其直接后果就是严重破坏了市场的竞争秩序，导致了商品价格的大幅上涨。休谟（Da