中国在区域性服务贸易安排中推行负面清单管理应厘清的问题

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1、中国在区域性服务贸易安排中推行负面清单管理应厘清的问题王凯北京科技大学东凌经济管理学院摘要：在区域性服务贸易安排中，中国以正面清单为主的管理模式与国际范围内流行的负面清单模式有显著差别。为与国际通行的规则接轨，进一步参与区域服务贸易谈判，中国应在厘清推有关问题的前提下，借鉴国际经验，采用混合清单管理模式，正确选择负面清单涉及的服务部门或领域，梳理限制性法律法规和政策，同时采用恰当策略，在为负面清单“瘦身”、扩大服务业开放的同时，对关键领域加强保护。关键词：区域性服务贸易；负面清单管理；应理清的问题进入21世纪以来，服务市场开放成为多边和区域贸易谈判的主要议题。多哈回

2、合进展甚微，地区贸易协定（RTA）已成为服务贸易新规则谈判的合适平台，而“新规则”和多边规则的主要区别之一就是自由化承诺的清单管理模式不同。中国在区域性服务贸易安排上倾向于选择与多边规则一致的正面清单管理模式，这与RTAs框架下流行的高标准、不可逆的负面清单模式有着显著差别。选择恰当思路，在区域性服务贸易安排中推行负面清单管理模式，是中国进一步参与双边或区域性服务贸易谈判亟待解决的问题。一、服务业开放清单管理模式的分类服务业开放的清单管理是指在服务贸易安排中，针对不同提供模式或不同领域、部门的开放，缔约一方以清单的形式列示其所作的承诺。区域性服务贸易安排主要采用两种

3、清单管理模式：一是以GATS为代表的正面清单模式。正面清单又称肯定列表，是指缔约一方所作承诺以清单中所列内容为限，未列入的服务部门或所列部门未涉及的提供方式均不作承诺。清单通常表现为“具体承诺表”（SpecificCommitments），就GATS定义的四种服务提供模式，即（1）跨境提供；（2）境外消费；（3）商业存在；（4）自然人移动在“市场准入”和“国民待遇”上作水平承诺和具体承诺。二是以NAFTA为代表的负面清单模式。负面清单又称否定列表，其含义是缔约国在各开放原则上的承诺能自上而下覆盖所有服务贸易活动，清单中所列是与有关原则不相符的例外措施，其表现形式通常

4、是“不符措施列表”（Non-ConformingMeasures）、“保留条款”（Resevations）、“例外条款”（Exceptions）。负面清单与正面清单的主要区别是后者规定了“只能做什么”，而前者则规定了“不能做什么”。两类管理模式均能实现服务市场的开放，但相对于正面清单，负面清单具有如下明显优势：首先，“不列入即开放”的模式在开放承诺上的覆盖面更广；其次，负面清单要求列出所保留的例外措施及其所依据的国内法律法规，更具有透明性；第三，负面清单管理模式存在“棘轮机制”（ratchetmechanism），即如果一国政府选择放开一项措施，则不得在后来再行收紧

5、；一旦开放某一行业，则其开放程度不允许降低，也不允许倒退，开放规则因此能够维持稳定；第四，提升自由化水平时仅需就清单中的保留措施进行谈判，与需要对列表以外的领域逐一进行谈判的正面清单相比更有效率。基于上述优势，负面清单管理模式被认为是新一代贸易协定的标志性特征，得到发达国家的力推。除相互间签署的协定通常选择负面清单模式外，发达国家也将其推广至与发展中国家缔结的协定。OECD成员国往往是这一模式的主要推动者。以美国为例，其签署的包括NAFTA在内的12件覆盖服务贸易的RTAs，有11件采用负面清单模式。这主要是因为与“法无禁止即可为”的负面清单模式相比“法有授权才可为

6、”的正面清单，能更有效地扩大和深化服务自由化承诺，符合美国最大限度地打开他国服务市场的利益诉求。与此同时，对禁止或限制开放的部门，通过“负面清单”的设计也能达到保护的目的。例如美国就将航空运输、广播电视等服务业列入“不符措施列表”；韩国的RTAs中也有针对银行设立、外汇买卖的“保留条款”。负面清单管理模式在完善国内监管法规、提高政府监管能力等方面提出了较高要求，对大多数发展中国家而言是一种相对激进的服务贸易开放方式，存在不容忽视的风险。然而智利、秘鲁等拉美发展中国家在实践中基本都选择了这一模式。其选择除受美国影响至深，意欲与美国加强联盟外，还有一个重要原因就是这一模

7、式存在的“棘轮机制”可以加强其信用度，向国外供应商和投资商传递“自由化进程不会逆转”的信号，政府行为也会因这一模式的采用更公开、透明，从而为其创造更积极有利的营商环境，提高对外资的吸引力。这对经常难以吸引大量FDI的小国可能更为重要。此外，拉美国家大多经济体量较小，服务贸易规模不大，使用负面清单对其国内相关产业和投资管理体制带来的冲击也相对较低。也有国家会在一件RTAs中同时采用负面清单和正面清单两种管理模式，可将其称为混合清单模式。以日本为例，在其14件RTAs中，有11件对“商业存在”以负面清单进行承诺，而在“跨境服务”和“自然人移动”等领域则基本采用正面清