企业法律风险防控概述

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1、企业法律风险防控概述——中国环境下的企业法律风险管理标准化建设发布时间：2012-05-28常俊峰/文 随着经济全球化的进一步加深，各类企业内外部环境都持续发生着重大变化。外部而言，立法活动层出不断，法律日益增多，对企业依法经营的要求日益提高，企业需要依法行使权利，履行义务，否则就要面对被追究民事责任、行政责任，甚至刑事责任的法律风险。内部而言，随着公司规模日益增长巨大，管理链条不断加长，内部组织结构、产权结构、劳动关系都比较复杂，生产作业涉及大量外部关系，法律风险源不断增多，控制难度大。并且，一些企业集团化、国际化程度不断提高，法律环境

2、更加复杂。集团化和国际化经营涉及诸多复杂法律问题，特别是与政治、军事、外交等相关联的企业，法律风险更大。因此，企业法律风险防控已经成为企业界和律师业内的热门话题。在论述企业法律防控的重要意义时，很多人会引用扁鹊三兄弟的故事：魏文王问医扁鹊说：“你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢？”扁鹊答说：“长兄最好，中兄次之，我最差。”文王再问：“那么为什么你最出名呢？”扁鹊答说：“我长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去，只有我们家的人才知道。我中兄治病，是治病于病情初起之时。一般人以为他只

3、能治轻微的小病，所以他的名气只及于本乡里。而我扁鹊治病，是治病于病情严重之时。一般人看到我在经脉上穿针管来放血，在皮肤上敷药等大手术，所以以为我的医术高明，名气因此响遍全国。”这个故事比较形象地说明：对于疾病，可以有病前的预防，病初的控制，病重的急救；但显然，病人的身体损害程度和治愈病情的成本在前述的三个阶段都有很大的不同。在这个意义上说，将企业面临的法律风险比作疾病，而将律师比作医生也同样适用。面对企业法律风险，对于律师而言，提前帮助企业预防、化解潜在的法律风险，才是律师职业的天然要求，所谓“不战而屈人之兵为上上兵”，这不光是将领追求的

4、最高境界，同时也应该是医生和律师追求的最高境界；所不同的是，对于将军，“上上兵”能带来显赫声名，而对于医生和律师，则并非如此了。法律风险防控应属于企业风险管理的范畴。现代经济和商事法律直接对企业经营管理起着规范作用，企业必须不断研究法律环境变化对企业经营管理产生的影响。只有这样，才能把法律的要求和法律赋予的权利，能动地融入企业生产经营管理活动中去，立足于事前防范、事中控制，将法律风险的损害控制到最低，把法律赋予的权利用到最好。事实上，法律风险已成为影响现代企业发展的重要因素，并对企业安全构成了现实的威胁。但企业到底面临多大的法律风险，是否

5、已经超出了企业的承受能力；企业如何做到积极的事前防控，而不仅仅是被动的事后补救，这可能是企业一直在探索而又无力解决的问题。面对企业越来越迫切的法律风险防控要求，京都凭借专业的律师团队和深厚的法律资源，逐步建立了一套概念清晰、标准严格、流程顺畅的综合性法律风险防控体系。并且，京都专门设立了京都律师事务所法律风险防控部，为企业提供发现、预防、管理法律风险的解决方案及服务，通过为企业提供法律风险管理方案和法律风险防控服务，保障企业安全，提升企业价值。本文旨在根据我们的实践，介绍法律风险防控的一般概念、价值目标和工作原理等内容。一、如何理解企业法

6、律风险防控(一)从一个坏例子说起我们曾经根据某集团公司要求，对其某一子公司进行专项尽职调查，根据该集团公司的要求，我们的调查主要涉及了以下几个方面：1)国内外该子公司相关的政治、法律环境；2)影响该子公司的新法律法规和政策；3)该子公司的法人治理结构4)该子公司员工道德操守的遵从性；5)该子公司签订的重大协议和有关贸易合同；6)该子公司发生重大法律纠纷案件的情况；7)该子公司和竞争对手的知识产权情况。尽职调查的主要结果是：1)该子公司法律事务内容繁多、复杂；2)该子公司管理层对法律事务重要性未形成共识；3)该子公司法人治理结构名存而实不至

7、；4)该子公司内控制度不完善，员工舞弊的风险较高；5)该子公司包括合同在内的各类法律纠纷层出不穷；6)该子公司没有建立有效的商业秘密和知识产权保护体系，缺乏了解竞争对手知识产权情况的渠道；7)公司高级管理人员可能被刑事追诉。这是一个很坏的例子，企业法律风险高得惊人，其高级管理人员甚至面临被刑事追诉的法律风险。(二)一个好例子的开始在京都提供了对该子公司的《初步法律风险评估报告》后，该集团公司依照京都的法律风险评估标准和程序对其各控股公司、附属机构的法律事务现状进行一次全面的调查，目前该集团公司领导层对集团法律事务现状已经有了有充分的了解，

8、并且制定了下面几个主要目标：1)使集团公司管理高层对法律事务的重要性形成共识；2)系统规划集团公司法律风险整体解决方案；3)系统建立事先防范的有效机制，减少事后救济不充分的事件；4)迅速调查处