专项资产管理计划标准条款

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1、《ⅩⅩ二期专项资产管理计划标准条款》目录前言2第一条定义2第二条当事人21第三条认购资金22第四条专项计划23第五条专项计划资金的运用和收益25第六条受益凭证27第七条认购人的陈述和保证31第八条计划管理人的陈述和保证33第九条受益凭证持有人的权利和义务34第十条计划管理人的权利和义务35第十一条专项计划账户37第十二条专项计划的分配39第十三条信息披露43第十四条有控制权的受益凭证持有人大会47第十五条计划管理人的解任和辞任50第十六条专项计划费用52第十七条风险揭示54第十八条专项计划终止54第十九条违约责任56第二十条不可抗力58第二十一条保密义

2、务58第二十二条法律适用和争议解决59第二十三条其他6062前言为规范ⅩⅩ二期专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）的运作，明确专项计划的计划管理人与受益凭证持有人之间的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称“《试行办法》”）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定订立《ⅩⅩ二期专项资产管理计划标准条款》（以下简称“《标准条款》”或“本标准条款”）。认购人认购专项计划的受益凭证，应与计划管理人签署《ⅩⅩ二期专项资产管理计划认购协议

3、》（以下简称“《认购协议》”）。本标准条款与《认购协议》、《ⅩⅩ二期专项资产管理计划募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）共同构成《试行办法》所要求的计划管理人与认购人签订的资产管理合同。第一条定义1.1释义1.1.1项目涉及的主体定义(1)原始权益人/ⅩⅩ：系指ⅩⅩ国际租赁有限公司。(2)计划管理人：系指根据《标准条款》担任计划管理人的中信证券股份有限公司，或根据《标准条款》任命的作为计划管理人的继任机构。(3)资产服务机构：系指根据《服务协议》担任资产服务机构的ⅩⅩ国际租赁有限公司，或根据该协议任命的作为资产服务机构的继任机构。(4)流动性支持

4、机构：系指根据《流动性支持贷款协议》担任流动性支持机构的交通银行股份有限公司上海市分行，或根据该协议委任的其他流动性支持机构。(5)差额支付承诺人：系指ⅩⅩ国际租赁有限公司。(6)监管银行：系指根据《监管协议》担任监管银行的交通银行股份有限公司上海市分行，或根据该协议任命的作为监管银行的继任机构。(7)托管银行：62系指根据《托管协议》担任托管银行的交通银行股份有限公司，或根据该协议任命的作为托管银行的继任机构。(1)登记托管机构/中证登上海公司：系指中国证券登记结算有限公司上海分公司。(2)代理推广机构：系指计划管理人委任的担任专项计划的代理推广机构

5、的商业银行或证券公司。(3)法律顾问：系指北京市ⅩⅩ律师事务所。(4)评级机构：系指ⅩⅩ信证券评估有限公司。(5)会计师：系指ⅩⅩ会计师事务所。(6)受益凭证持有人：系指任何持有“受益凭证”的投资者。(7)有控制权的受益凭证持有人：系指“有控制权的受益凭证”的持有人。1.1.1主要专项计划文件(1)《标准条款》：系指“计划管理人”为规范专项计划的设立和运作而制定的《ⅩⅩ二期专项资产管理计划标准条款》。《标准条款》和“《认购协议》”、“《募集说明书》”一同构成《证券公司客户资产管理业务试行办法》第二十七条所要求的“计划管理人”与认购人之间的资产管理合同。

6、(2)《募集说明书》：系指《ⅩⅩ二期专项资产管理计划资产支持受益凭证募集说明书》。(3)《资产买卖协议》：系指“原始权益人”与“计划管理人”签署的“《ⅩⅩ二期专项资产管理计划资产买卖协议》”及对该协议的任何修改或补充。(4)《服务协议》：系指“计划管理人”与“资产服务机构”签署的“《ⅩⅩ二期专项资产管理计划服务协议》”及对该协议的任何修改或补充。(5)《流动性支持贷款协议》：系指“ⅩⅩ”与“流动性支持机构”签署的“《ⅩⅩ二期专项资产管理计划流动性支持贷款协议》”及对该协议的任何修改或补充。(6)《差额支付承诺函》：系指“差额支付承诺人”向“计划管理人”

7、（代表受益凭证持有人）出具的“《ⅩⅩ62二期专项资产管理计划差额支付承诺函》”及对该承诺函的任何修改或补充。(1)《监管协议》：系指“计划管理人”、“资产服务机构”与“监管银行”签署的“《ⅩⅩ二期专项资产管理计划监管协议》”及对该协议的任何修改或补充。(2)《托管协议》：系指“计划管理人”与“托管银行”签署的“《ⅩⅩ二期专项资产管理计划托管协议》”及对该协议的任何修改或补充。(3)《认购协议》：系指“计划管理人”与“受益凭证”投资者签署的“《ⅩⅩ二期专项资产管理计划受益凭证认购协议》”及对该协议的任何修改或补充。(4)《代理推广协议》：系指“计划管理人

8、”与代理推广机构签署的“《ⅩⅩ二期专项资产管理计划受益凭证代理推广协议》”及对该协议的任何修改