2012年证券从业资格考试《证券交易》考前押题1

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1、2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题一一．单选题 01：根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。 A：2％ B：5％ C：6％ D：7％02：期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。 A：非集中性 B：非标准化 C：集中性 D：标准化 03：根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。 A：B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币 B：A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民

2、币 C：基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 D：债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币 04：客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（）。 A：《风险揭示书》 B：《客户须知》 C：《证券交易委托代理协议书》 D：《客户交易结算资金第三方存管协议书》 05：客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）

3、。 A：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100％ B：融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100％ C：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价×100％ D：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00％ 06：以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。 A：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B：内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C：将自营账户借给他人使用 D：委托其他证券公司代为买卖证券 0

4、7：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。 A：1万元以上3万元以下 B：3万元以上5万元以下 C：3万元以上l0万元以下 D：10万元以上l5万元以下 08：标的证券除息的，行权价格公式为（）。 A：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价) B：新行权价格=行权价格×(标的证券除息El参考价÷除息前

5、一日标的证券收盘价) C：新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价) D：新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价) 09：以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。 A：指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B：与客户是委托代理关系 C：必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D：承担交易中的价格风险5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpub

6、lictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve 10：买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。 A：小于 B：等于 C：大于 D：包括 

7、11：以下（）不属于证券交易所无法连续交易的情形。 A：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断 B：10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统 C：10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 D：10％以上的证券中断交易 12：下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。 A：发行人的监事 B：发行人的中层管理人员 C：持有公司10％股份的股东 D：公司的实际控制人 13：记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确

8、认的分销结果，办理记账式初始国债登记。 A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：财政部 D：证券交易所 14：债券买断式回购交易也称（）。 A：封闭式回购 B：开放式回购 C：一次性回购 D：双向回购 15：报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。 A：价格高低 B：数量多少 C：时间先后 D：规模大小 16：在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。 A：资金账户 B：基金账户 C：结