华夏回报证券投资基金2008年第三季度报告

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1、华夏回报证券投资基金2008年第三季度报告2008年9月30日基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：二〇〇八年十月二十二日华夏回报证券投资基金2008年第三季度报告一、重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年10月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信

2、用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2008年7月1日起至9月30日止。二、基金产品概况基金简称：华夏回报交易代码：002001（前端收费模式）、002002（后端收费模式）基金运作方式：契约型开放式基金合同生效日：2003年9月5日报告期末基金份额总额：14,057,298,078.35份投资目标：尽量避免基金资产损失，追求每年较高的绝对回报。投资策略：正确判断市场走势，合理配置股票和债券等

3、投资工具的比例，准确选择具有投资价值的股票品种和债券品种进行投资，可以在尽量避免基金资产损失的前提下实现基金每年较高的绝对回报。业绩比较基准：本基金业绩比较基准为绝对回报标准，为同期一年期定期存款利率。风险收益特征：10华夏回报证券投资基金2008年第三季度报告本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金，低于股票基金。基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司三、主要财务指标和基金净值表现（一）主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2008年7月1日-2008年9月30日）1.本期

4、已实现收益-729,114,757.912.本期利润-1,201,338,244.283.加权平均基金份额本期利润-0.08354.期末基金资产净值14,735,854,350.275.期末基金份额净值1.048注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。（二）基金净值表现1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长

5、率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月-7.34%0.96%1.04%0.00%-8.38%0.96%2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏回报证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2003年9月5日至2008年9月30日）10华夏回报证券投资基金2008年第三季度报告注：①本基金合同于2003年9月5日生效，2003年10月23日开始办理申购、赎回业务。②根据华夏回报基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起3个月内

6、使基金的投资组合比例符合本基金合同第十八条（二）投资范围、（八）投资组合的有关规定。四、管理人报告（一）基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期胡建平本基金基金经理2007-7-31—10年硕士。曾任鹏华基金管理有限公司基金经理、研究员，浙江天堂硅谷创业投资公司投资经理，原浙江证券投资经理、研究员。2007年4月加入华夏基金管理有限公司。颜正华本基金基金经理2007-7-31—8年硕士。曾任国海证券证券投资部、投资策划部经理，江南证券研究所策略研究中心经理，深圳中兴通讯股份有限公司产品事业部信息策

7、划组组长。2005年8月加入华夏基金管理有限公司，历任股票投资部策略分析师，基金经理助理。（二）管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明10华夏回报证券投资基金2008年第三季度报告本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。（三）公平交易专项说明1、公平交易制度的执行情况报告期内，

8、本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公平对待旗下管理的所有基金和组合，完善相应制度及流程，