上海2016年基金从业资格：另类投资考试试卷

《上海2016年基金从业资格：另类投资考试试卷》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、上海2016年基金从业资格：另类投资考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利2.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值3.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划4.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监

2、会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告5.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元6.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A

3、．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户7.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件8.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．基金份额是否固定B．法律形式不同1C．投资对象不同D．投资目标不同9.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构10.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名

4、义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担11.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高12.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易13.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。A．负责行业性法规

5、的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场14.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则15.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900B．9901C．9990D．1000016.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导

6、217.在我国，基金行业自律性组织是__。A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司18.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准19.__是基金管理公司最基本的一项业务。A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务20.下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露21.下列各项，不属于基金托管人应当具备

7、的条件的是__。A．总资本和资本充足率符合有关规定B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度22.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。A．3%B．5%C．10%D．20%23.根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投