基于工程项目管理模式的风险管理文献综述

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1、基于工程项目管理模式的风险管理文献综述提要本文针对不同工程项目管理模式，总结目前国内外风险管理研究现状，具体分析了BOT模式、代建制模式、EPC模式的风险管理问题。关键词：文献综述；BOT模式；代建制模式；EPC模式；风险管理中图分类号：F27文献标识码：A随着工程建设交易制度改革的进行，传统的设计-招标-施工（DBB）项目建设模式在建筑市场中的比例逐渐降低，其他的一些方式如BOT、工程总承包（EPC）等开始出现。现代工程建设项目具有一次性、投资大、周期长、要求高等特点，其实施过程处在日益多变的

2、社会经济环境，受众多因素影响，是一个充满各种风险的过程。本文基于大量相关参考文献，归纳总结出如下几种工程项目管理模式下的风险管理综述。一、国内外风险管理发展历程建设工程项目风险管理的理论研究是伴随着国际工程建设市场的形成和发展而产生的。早在二战期间，在系统工程和运筹学领域中就开始应用风险分析技术，而把风险分析技术用于建设工程项目管理是在上世纪五六十年代，伴随着西方社会战后重建，特别是西欧经济的复苏，在欧洲兴建了一大批大型宇航、水电、能源、交通项目，巨大的投资使项目管理者越来越重视成本管理，而复杂

3、工程项目环境又使项目本身面临很多的不确定性因素，如何定量地事先预计不确定性对工程项目成本的影响成为管理者的一大难题。为此，学者们先后开发、研究了各种项目风险评估技术，如早期的项目计划评审技术以及后来的敏感性分析和模拟技术等。在最初的研究中，只是用数理统计和概率的方法来描述、评价影响项目目标的一维元素，如时间或成本变化的影响。随着新的评价方法不断产生，对工程风险的分析也向综合、全面、多维方向发展。经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用，国际学术界已对工程项目风险管理理论达成一致看法，认为

4、工程项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险的识别、分析、评价、控制和决策，其目的在于通过对项目不确定性的研究与控制，达到降低损失，控制成本的目的。我国在20世纪七十年末八十年代初引进了项目管理理论与方法。由于当时项目管理处于起步阶段，人们的风险意识较差，风险管理理论与方法未能及时引进，直到八十年代中期以来，风险管理理论才逐渐被引入。作为建设工程项目风险管理的重要方法，工程保险在我国起步较晚，上世纪八十年代初，在利用世界银行贷款的建设项目中，建筑工程保险才被引入我国。九十年

5、代以后，建筑工程保险得到了一定的发展。据调查，国家开发银行80%以上的贷款项目都按要求投保了建筑工程险和财产险，如三峡工程、首都博物馆工程、上海磁悬浮、国家大剧院、西气东输、杭州湾大桥等大型工程项目，其中三峡工程的承保总额已经超过了150亿元。但是，由于种种原因，建筑工程保险在我国并未普及。二、BOT模式下的风险管理综述BOT项目的风险是指在BOT项目的特许、建设、经营、移交四个阶段里损失发生的不确定性，是一种潜在的危险因素。以项目发起人和项目公司对风险能否控制为标准，可将风险划分为系统外风险和

6、系统内风险。系统外风险又称不可控制风险，一般是指与东道国宏观经济环境有关的、超出发起人和项目公司控制范围的风险，其内容包括：不可抗力风险、国有化风险、政府的越权干预风险、公共政策及法律变化风险、违约风险、投标不成功风险、竞争不充分风险、利率变化风险、外汇汇率风险、原材料来源和价格变动风险、能源供应和其他辅助设施不配套风险、通货膨胀风险、货币自由兑换和汇出风险、资产评估风险、偿还期限风险等。因此，BOT项目可分为三种风险：1、来自投标人自身的风险；2、来自招标人的风险；3、来自竞争对手的风险。BO

7、T项目投标方案的风险来自多方面、多层次，并贯穿投标全过程。根据对BOT项目投标方案风险影响因素的分析，大致可以分为系统内部因素和系统外部因素两类。系统内部因素包括投标人在标书中所提及的有关技术标和商务标内容，如项目报价、融资方案、技术方案、运营移交方案等；系统外部因素包括招标人的公平性、竞争对手的实力等。三、代建制模式下的风险管理综述政府投资项目的风险管理是一个系统工程、社会工程。政府投资项目的风险管理主要包括两部分内容：风险控制和风险转移。在风险发生后怎样减少有关单位个人的损失，将风险转移出去

8、，是一个重要的方面，但这只是一个标，而加强风险的控制，将风险发生的概率降低到最低，将风险损失的严重度降低到最低才是本。对于代建制模式，主要是进行行为主体的博弈分析。在风险管理运行模式中，代建单位、承包商、设计单位、材料供应商及保险公司、相关中介机构作为两个不同的整体参与博弈。博弈的过程可分为如下两种：（一）共投体和共保体之间的博弈。共投体、共保体通过保险合同形成双方博弈关系，其中风险管理公司作为共保体的一部分参与工程保险。我们来分析共保体中的保险人和投保人之间的博弈关系：保险合同是附和合同，即由