中国与中亚国家能源合作法律机制研究

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1、国内图书分类号：D996密级：公开国际图书分类号：D341西南交通大学研究生学位论文中国与中亚国家能源合作法律机制研究年级2015级姓名陈丹申请学位级别硕士专业法学指导老师邓大鸣教授二零一八年五月二十九日ClassifiedIndex:D996U.D.C:D341SouthwestJiaotongUniversityMasterDegreeThesisRESEARCHONTHELEGALMECHANISMOFENERGYCOOPERATIONBETWEENCHINAANDCENTRALASIAN

2、COUNTRIESGrade:2015Candidate:ChenDanAcademicDegreeAppliedfor:MasterDegreeSpeciality:JurisMasterSupervisor:Prof.DengDamingMay.29,2018西南交通大学硕士研究生学位论文第I页摘要能源是工业化国家赖以存在和发展的物质基础，关系到经济的可持续增长和国家安全。由于全球能源分布与利用呈现出明显的地域性特征，能源只有在国际市场上自由流通才能实现资源的优化配置。可以说，能源合作已经成

3、为合理分配全球能源的明智选择和国际社会的共识。中亚是“丝绸之路经济带”上最具发展活力和潜力的地区之一，依托和完善能源合作机制成为深化中国与中亚国家能源合作关系的应有之义。本文以国际经济法为主视角，借鉴经济学、政治学的相关理论，综合运用数据分析、历史分析和比较分析等研究方法，以中国与中亚国家开展能源合作现状作为切入点，深入分析能源合作法律机制存在的问题，剖析问题背后的深层次原因，并提出机制完善的基本路径。本文由绪论、主文、结语三部分组成，主要内容共分为五章，分述如下：第一章是绪论。文章主要阐述了完

4、善中国与中亚国家能源合作法律机制的研究缘由以及理论与实践意义，梳理并评析了国际能源合作的国内外研究现状，指出论文的创新与不足，并对相关概念进行解释。研究对象的概念界定是研究的逻辑起点，能源合作法律机制是指主权国家在利益驱动下，为满足本国能源利益需求和调整各种国际能源法律关系，通过政策协调建立起来的机制。该机制由一定的理念和法律原则、法律规范以及相应的运行程序构成，这些要素之间相互联系、相互作用，将主权国家与各方能源企业有机统一起来，从而实现动态平衡。第二章对中国与中亚国家能源合作进行概述。文章分

5、析了各国的能源禀赋条件，得出了中国能源供求矛盾突出以及中亚能源储备丰富的结论；阐述了能源资源的互补性使得合作方可以发挥比较优势，开展能源合作符合各方的共同利益；介绍了能源合作现状，目前合作范围基本上覆盖了油气全产业链，主要集中于油气管道建设项目和能源企业并购项目上。第三章对中国与中亚国家能源合作法律机制现状进行分析。首先，文章论述了中国与中亚国家在能源领域的合作机制主要是各自分散的双边机制，多边机制尚未建立。在此背景下，归纳并总结出能源合作的法律原则，即主权平等、互利互惠和长期合作原则；梳理出开

6、展能源合作项目所必须遵守的法律依据，主要包括三大类协议，即政府间一般性协议、专门性能源合作协议和企业间协议；描述了政府主导与大型国有能西南交通大学硕士研究生学位论文第II页源企业合作的运转模式。其次，文章揭示出中国与中亚国家能源合作法律机制存在的问题。一是双边能源合作法律规范不完善；二是BITs无法完全适应日益变化的能源投资实践；三是双边沟通协商机构设置不合理；四是尚未建立起独立的双边能源争端解决机制；五是缺乏多边机制规范，OPEC和IEA的法律制度与ECT条款无法规范中国与中亚国家的能源合作行

7、为，上海合作组织推动能源区域机制化建设的能力有限。第四章对中国与中亚国家能源合作法律机制存在的问题进行成因分析。这些原因主要包括能源合作模式部分环节疏漏、各国早期经济体制保守、法治理念较为薄弱以及能源利益与能源战略分歧。第五章提出了完善中国与中亚国家能源合作法律机制的建议。中国应积极推动各方对机制完善达成共识。在双边层面，中国应推进能源合作法律制度的修改与制定，成立常设性能源沟通协商机构，提议并尽快启动BITs升级谈判计划。在多边层面，中国应主动融入能源宪章组织。本文依据国际经济法学的相关原理分

8、析如何强化中国与中亚国家能源合作，并提出完善能源合作法律机制的建议，以期为有效规制能源合作行为和保障合作机制的有序运转提供有益借鉴和理论探索。关键词：中国；中亚国家；能源合作；法律机制西南交通大学硕士研究生学位论文第III页AbstractEnergyisthematerialbasisfortheexistenceanddevelopmentoftheindustrializedcountries,whichisrelatedtothesustainableeconomicgrowthandn