交易考前模拟一(试题)

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1、交易考前模拟一u单选题1.下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（A）。A：接受上市申请，安排证券上市B：证券的存管和过户C：证券持有人名册登记D：受发行人的委托派发证券权益2.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（C）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A：最后交易日B：公告刊登日C：配股登记日D：分红派息日3.根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额(B)。A：50万美元B：30万美元C：300万美元D：1000万美元4.证券的（C）是指证券变现的难易程度。A：收益

2、性B：稳定性C：流动性D：风险性5.下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（B）。A：业务对象的广泛性B：行为的自主性C：证券经纪商的中介性D：客户指令的权威性6.投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（B）。A：全部现金B：一揽子股票和少量现金C：债券D：单只股票7.集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括(D)。A：按合同约定承担投资风险B：知情的权利C：参与和退出集合资产管理计划的权利D：代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利1.我国ST股票日涨幅限制为(C)。A：15%B：10%C：5%D：8%2.在我国，根据市场情况

3、,有权调整大宗交易最低限额的是（A）。A：证券交易所B：中国证监会C：证券业协会D：证券公司3.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有(D)。A：发布关于所推荐股份转让公司的分析报告B：调查或协助调查制定事项C：办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D：开立非上市股份有限公司股份转让帐户4.委托指令有效期一般有当日有效和（C）有效。A：结算日B：委托日C：约定日D：成交日5.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为(C)。A：50万美元B：300万美元C：3

4、00万人民币D：50万人民币6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为(D)提供的股份转让服务业务。A：有限责任公司B：上市公司C：股份公司D：非上市公司7.按照现行有关规定，上海证券交易所B股实行（C）和逐项交收结合的制度。A：结算交收B：全额交收C：净额交收D：指令交收1.全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（B）。A：到期交易净价小于首期交易净价B：到期交易净价加利息应大于首期交易净价C：到期交易净价等于首期交易净价D：到期交易净价加利息应等于首期交易净价2.按照交易对象划分，

5、（C）属于金融衍生工具交易。A：债券B：股票C：权证D：期货3.全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（A）。A：证券公司的合法会员B：在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C：在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D：经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行4.交易型开放式指数基金募集结束后，（D）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A：托管银行B：基金委托人C：基金托管人D：基金管理人5.在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是(A)。A：自营业务证券公司自主买卖证券

6、，所以具有确定的收益B：证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C：证券自营业务有交易的风险性D：自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利6.在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（C）手、最大（）手。A：5000，10000B：10000，50000C：1000，50000D：1000，50001.根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（B）。A：1000股B：9999.9万股C：9999

7、99500股D：500股2.集合资产管理计划的（C）不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。A：委托人B：托管人C：管理人D：当事人3.开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（D）。A：20元B：2元C：10元D：1元4.关于分红派息，下列说法错误的是（A）。A：上市公司每年至少要进行一次分红派息B：投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续C：B股现金红利的派发日程与A股稍有不同D：董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案5.清算和交收两个过程统

8、称为(B)。A：清算B：结算C：交收D：结账6.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（D）。A：国债B：融资券C：特种金融券D：储蓄国债7.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（B）。A：